9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定( )。[2016 年 9 月真題]

　　A.作出行政處罰

　　B.采取監(jiān)管措施

　　C.移送司法機(jī)關(guān)

　　D.責(zé)令改正

　　【答案】A

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　10.對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是( )。[2016 年 9 月真題]

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.銀監(jiān)會

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第六條，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　11.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前( )個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。[2016 年 7 月真題]

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前 5 個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

　　12.2010 年 10 月 12 日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，進(jìn)一步規(guī)范了( )業(yè)務(wù)。[2016 年 6 月真題]

　　A.投資顧問

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.證券投資咨詢

　　D.財務(wù)顧問

　　【答案】C

　　【解析】中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，進(jìn)一步規(guī)范了證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　13.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，( )泄露該客戶的投資決策計劃信息。[2016 年 6 月真題]

　　A.可以向公司的其他投資顧問

　　B.可以向公司的其他客戶

　　C.不得向他人

　　D.在客戶不知情的情況下可以向他人

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十條，證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

　　14.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。[2016 年 4 月真題]

　　A.公平

　　B.誠實(shí)信用

　　C.公正

　　D.謹(jǐn)慎

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　15.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益。

　　A.自動回避制度

　　B.隔離墻制度

　　C.事前回避制度

　　D.分類經(jīng)營制度

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十四條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益。

　　16.下列不屬于證券市場信息發(fā)布媒介的是( )。

　　A.電視

　　B.廣播

　　C.報紙

　　D.內(nèi)部刊物

　　【答案】D

　　【解析】媒體是信息發(fā)布的主要渠道。只要符合國家的有關(guān)規(guī)定，各信息發(fā)布主體都可以通過各種書籍、報紙、雜志、其他公開出版物以及電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒介披露有關(guān)信息。內(nèi)部刊物不屬于公共媒體，無法成為證券市場信息發(fā)布的媒介。

　　17.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)時收費(fèi)環(huán)節(jié)的說法不正確的是( )。

　　A.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取

　　B.可以按照服務(wù)期限，客戶資產(chǎn)規(guī)模收取投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　C.不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則與客戶協(xié)商并書面約定收費(fèi)方式

　　【答案】C

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。