61、(組合型選擇題)

　　證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取()的監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.給予警告

　�、�.沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　D，

　　62、(組合型選擇題)

　　下列屬于個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表中流動資產(chǎn)項(xiàng)的有()。

　�、�.貨幣市場基金

　�、�.活期存款

　　Ⅲ.股票

　�、�.定期存款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　D，

　　63、(組合型選擇題)

　　印花稅的稅率采用()形式。

　�、�.累進(jìn)稅率

　�、�.定額稅率

　　Ⅲ.比例稅率

　�、�.特別稅率

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：

　　D，

　　64、(組合型選擇題)

　　業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括()。

　　Ⅰ.作為客戶隨時(shí)查閱的資料

　�、�.作為日后糾紛處理的證據(jù)

　　Ⅲ.作為證券投資顧問業(yè)務(wù)績效考核的依據(jù)

　�、�.公司管理規(guī)范、檔案管理的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　D，

　　65、(組合型選擇題)

　　假設(shè)檢驗(yàn)的具體步驟包括()。

　�、�.根據(jù)實(shí)際問題的要求，提出原假設(shè)及備擇假設(shè)

　�、�.確定檢驗(yàn)計(jì)量，并找出在假設(shè)成立條件下，該統(tǒng)計(jì)量服從的概率分布

　�、�.根據(jù)所要求的顯著性水平和所選取的統(tǒng)計(jì)量，查概率分布臨界值表，確定臨界值與否定域

　　Ⅳ.判斷計(jì)算出的統(tǒng)計(jì)量的值是否落入否定域，如落入否定域，則拒絕原假設(shè)，否則接受原假設(shè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　C，

　　66、(組合型選擇題)

　　稅收規(guī)劃的基本方法，主要包括()。

　　Ⅰ.避免應(yīng)稅所得的實(shí)現(xiàn)

　�、�.充分利用“稅前扣除”，利用稅收優(yōu)惠

　　Ⅲ.推遲納稅義務(wù)發(fā)生的時(shí)間

　�、�.避免適用較高稅率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　D，

　　67、(組合型選擇題)

　　根據(jù)K線理論，在其他條件相同時(shí)，()。

　�、�.實(shí)體越長，表明多方力量越強(qiáng)

　　Ⅱ.上影線越長，越有利于空方

　�、�.下影線越短，越有利于多方

　�、�.上影線長于下影線，有利于空方

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：

　　A，

　　68、(組合型選擇題)

　　客戶選擇理財(cái)組合方式的因素包括()。

　�、�.投資渠道偏好

　�、�.知識結(jié)構(gòu)

　�、�.生活方式

　�、�.個(gè)人性格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：

　　A，

　　69、(組合型選擇題)

　　互聯(lián)網(wǎng)交易環(huán)境加重了投資者過度自信問題，導(dǎo)致更加頻繁交易的原因包括()。

　�、�.控制幻覺

　　Ⅱ.知識幻覺

　�、�.擁有信息增加

　　Ⅳ.從眾心理增加

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：

　　B，

　　70、(組合型選擇題)

　　證券公司可以按照下列()方式收取服務(wù)費(fèi)用。

　�、�.服務(wù)期限

　　Ⅱ.客戶資產(chǎn)規(guī)模

　�、�.投資業(yè)績

　�、�.差別傭金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　B，

　　71、(組合型選擇題)

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦()等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　Ⅰ.講座

　�、�.報(bào)告會

　�、�.分析會

　　Ⅳ.網(wǎng)上推介會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　A，

　　72、(組合型選擇題)

　　按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有()。

　�、�.揭示軟件工具固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或有重大遺漏

　�、�.客觀說明軟件工具的功能，不得對其功能進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳

　�、�.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源

　　Ⅳ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　D，

　　73、(組合型選擇題)

　　資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件包括()。

　�、�.證券的收益率具有確定性

　�、�.資本市場沒有摩擦

　　Ⅲ.投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合

　�、�.投資者對證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　C，

　　74、(組合型選擇題)

　　某投資者打算購買A、B、C三只股票，該投資者通過證券分析得出三只股票的分析數(shù)據(jù)：(1)股票A的收益率期望值等于0.05，貝塔系數(shù)等于0.6;(2)股票B的收益率期望值等于0.12，貝塔系數(shù)等于1.2;(3)股票C的收益率期望值等于0.08，貝塔系數(shù)等于0.8。據(jù)此決定在股票A上的投資比例為0.2、在股票B上的投資比例為0.5，在股票C上的投資比例為0.3，那么()。

　　Ⅰ.在期望收益率-β系數(shù)平面上，該投資者的組合優(yōu)于股票C

　�、�.該投資者的組合β系數(shù)等于0.96

　�、�.該投資者的組合預(yù)期收益率大于股票C的預(yù)期收益率

　�、�.該投資者的組合預(yù)期收益小于股票C的預(yù)期收益率

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：

　　B，

　　75、(組合型選擇題)

　　關(guān)于證券組合的有效邊界，下列說法不正確的是()。

　　Ⅰ.有效邊界是可行域的上邊界部分

　�、�.對于無限區(qū)域可行域沒有有效邊界

　�、�.有效邊界是可行域的外部邊界

　　Ⅳ.對于有效區(qū)域可行域，其可行域就是有效邊界

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　D，

　　76、(組合型選擇題)

　　下列投資策略中，屬于戰(zhàn)略性投資策略的有()。

　　Ⅰ.事件驅(qū)動型策略

　�、�.買入持有策略

　�、�.投資組合保險(xiǎn)策略

　　Ⅳ.固定比例策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　C，

　　77、(組合型選擇題)

　　下列關(guān)于有效市場說法正確的有()。

　�、�.市場的有效性分為三種形式：弱式有效市場、半強(qiáng)式有效市場以及強(qiáng)式有效市場

　�、�.弱式有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息，如歷史價(jià)格走勢、成交量等，因此試圖通過分析歷史價(jià)格數(shù)據(jù)預(yù)測未來股價(jià)的走式，期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的

　�、�.半強(qiáng)式有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息

　�、�.強(qiáng)式有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　D，

　　78、(組合型選擇題)

　　與客戶面談溝通時(shí)，從業(yè)人員需要注意的問題有()。

　�、�.在面見客戶前需要在面談的主要內(nèi)容或目的、客戶的基本情況和以往接觸歷史等方面有所準(zhǔn)備

　　Ⅱ.在面談中，言談舉止應(yīng)符合相關(guān)商務(wù)和服務(wù)禮儀標(biāo)準(zhǔn)要求，突出專業(yè)形象和真誠、親切、自然

　�、�.應(yīng)該掌握一些關(guān)鍵的溝通技巧，并能在接觸中熟練自然地加以運(yùn)用

　�、�.在會面后要針對面談中客戶提出、有待解決的問題及時(shí)向客戶回復(fù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　D，

　　79、(組合型選擇題)

　　客戶的常規(guī)性收入包括()。

　�、�.租金收入

　�、�.獎金

　�、�.股票投資收益

　　Ⅳ.工資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　D，

　　80、(組合型選擇題)

　　下列各項(xiàng)中，某行業(yè)()的出現(xiàn)一般表明該行業(yè)進(jìn)入了衰退期。

　�、�.產(chǎn)品價(jià)格不斷下降

　　Ⅱ.公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)加大

　�、�.公司的利潤減少并出現(xiàn)虧損

　�、�.公司數(shù)量不斷減少

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：

　　D，