(11) 為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風險，各國應該( )。

　�、�.完善宏觀經(jīng)濟管理.保持國際收支基本平衡

　　Ⅱ.加強和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護投資者權(quán)益和信心的制度

　�、�.加強國際金融合作和協(xié)調(diào)，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力

　�、�.更加注重健全金融體系.推行金融改革

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 證券中介機構(gòu)包括( )。

　�、�.證券經(jīng)營機構(gòu)Ⅱ.證券服務機構(gòu)

　�、�.證券監(jiān)管機構(gòu)Ⅳ.證券立法機構(gòu)

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　　B: ⅡⅢ

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　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(13) 目前我國基金管理公司的業(yè)務范圍包括( )。

　�、�.證券投資基金業(yè)務Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　Ⅲ.投資咨詢業(yè)務Ⅳ.證券經(jīng)營業(yè)務

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　　(14) 中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務。

　　Ⅰ.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀

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　　(15)根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認購費用及份額計算.下列說法正確的是( )。

　�、�.認購費用：認購金額×認購費率

　�、�.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　�、�.認購費用=凈認購金額×認購費率

　�、�.認購份額：認購金額/基金份額面值

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　　C: ⅠⅣ

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　　(16) 關(guān)于QDII基金的投資風險，下列說法正確的有( )。

　�、�.國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風險

　�、�.QDII基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金

　�、�.國際市場投資將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險

　�、�.盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險.但并不能排除市場風險

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　　(17) 上市公司股權(quán)分置改革是通過( )之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　�、�.債券持有人Ⅱ.流通股股東

　　Ⅲ.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東

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　　(18) 關(guān)于地方政府債券.以下說法正確的有( )。

　�、�.專項債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持

　�、�.專項債券的償還通常來自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼

　　Ⅲ.一般責任債券的償還通常來自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼

　�、�.一般責任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持

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　　(19) 我國證券發(fā)行實行( )。

　�、�.核準制Ⅱ.注冊制

　�、�.上市保薦制度Ⅳ.審核委員會制度

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　　(20) 有( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　　Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

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