(1) 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。

　�、�.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。

　�、�.基金擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息

　�、�.基金應(yīng)收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　�、�.短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易

　�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

　�、�.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

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　　(4) 證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在( )。

　�、�.證券市場一體化、金融機構(gòu)混業(yè)化

　�、�.投資者個人化、金融監(jiān)管合作化

　�、�.金融創(chuàng)新深化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　�、�.交易所重組與會員化、金融風(fēng)險復(fù)雜

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有( )。

　�、�.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

　　Ⅱ.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

　�、�.非流通國債必須記名

　　Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象只是個人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括( )。

　�、�.集中競價交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

　�、�.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 以下關(guān)于金融衍生品市場功能的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.金融衍生品市場可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險

　�、�.金融衍生品市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能

　　Ⅲ.金融衍生品市場可以提高交易效率

　�、�.金融衍生品市場具有優(yōu)化資源配置的功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(8) 基金本期已實現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費用后的余額。

　�、�.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

　�、�.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有( )。

　�、�.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　　Ⅲ.A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(10)合格境外機構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi).可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括( )。

　�、�.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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