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證券從業(yè)資格考試

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2020年證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識練習試卷(九)_第4頁

來源:考試網(wǎng)  [2019年12月27日]  【

  (11) 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( ),并報中國證監(jiān)會批準。

 、.會員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則

 、.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則

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  (12) 目前全球比較重要的股票價格指數(shù)期貨品種有( )。

  Ⅰ.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時1OO種股票價格指數(shù)期貨系列

 、.恒生指數(shù)期貨

  Ⅲ.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

 、.上證綜合指數(shù)期貨

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  (13) 證券交易市場包括( )。

 、.場外交易市場Ⅱ.票據(jù)交易所

 、.產(chǎn)權(quán)交易中心Ⅳ.證券交易所市場

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  (14)定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點.定期交易系統(tǒng)的特點包括( )。

 、.市場為投資者提供了交易的即時性

  Ⅱ.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

 、.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

  Ⅳ.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

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  (15) 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。

 、.投資者的身份不同

  Ⅱ.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

 、.基金單位交易方式和價格計算標準不同

  Ⅳ.投資策略不同

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  (16) 關(guān)于A股分紅派息,以下說法正確的有( )。

 、.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

 、.上市公司盈利當年都必須進行分紅派息

 、.分紅派息在年終決算之前進行

 、.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

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  (17) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。

 、.公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

  Ⅱ.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

 、.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益

 、.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.應(yīng)當依法承擔賠償責任

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  (18) 按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為( )。

 、.政府證券Ⅱ.政府機構(gòu)證券

  Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券

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  (19) 決定封閉式基金封閉期限長短的因素有( )。

 、.宏觀經(jīng)濟形勢Ⅱ.基金規(guī)模

 、.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短

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  (20)在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的有( )。

 、.申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%

 、.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l40%

 、.申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%

 、.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的60%

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