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(11) 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( ),并報中國證監(jiān)會批準。
、.會員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則
、.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(12) 目前全球比較重要的股票價格指數(shù)期貨品種有( )。
Ⅰ.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時1OO種股票價格指數(shù)期貨系列
、.恒生指數(shù)期貨
Ⅲ.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列
、.上證綜合指數(shù)期貨
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(13) 證券交易市場包括( )。
、.場外交易市場Ⅱ.票據(jù)交易所
、.產(chǎn)權(quán)交易中心Ⅳ.證券交易所市場
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(14)定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點.定期交易系統(tǒng)的特點包括( )。
、.市場為投資者提供了交易的即時性
Ⅱ.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
、.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
Ⅳ.交易過程中可以提供更多的市場價格信息
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(15) 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。
、.投資者的身份不同
Ⅱ.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
、.基金單位交易方式和價格計算標準不同
Ⅳ.投資策略不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
(16) 關(guān)于A股分紅派息,以下說法正確的有( )。
、.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施
、.上市公司盈利當年都必須進行分紅派息
、.分紅派息在年終決算之前進行
、.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(17) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。
、.公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
Ⅱ.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
、.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益
、.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.應(yīng)當依法承擔賠償責任
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(18) 按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為( )。
、.政府證券Ⅱ.政府機構(gòu)證券
Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(19) 決定封閉式基金封閉期限長短的因素有( )。
、.宏觀經(jīng)濟形勢Ⅱ.基金規(guī)模
、.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(20)在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的有( )。
、.申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%
、.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l40%
、.申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%
、.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的60%
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
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