(1) 債券票面的基本要素有( )。

　�、�.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率

　�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。

　�、�.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經(jīng)濟政策

　�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。

　　Ⅰ.證券公司是證券市場投融資服務的提供者

　�、�.證券公司是證券市場重要的機構投資者

　�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務

　　Ⅳ.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。

　�、�.期限在3年以上(含3年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本

　�、�.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司

　�、�.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 下列關于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有( )。

　�、�.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l(fā)個交易13的均價

　　Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

　�、�.除金融類企業(yè)外.最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形

　　Ⅳ.最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。　扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 以下關于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關系說法正確的是( )。

　�、�.發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提

　�、�.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件

　　Ⅲ.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　�、�.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 關于外國債券論述不正確的是( )。

　�、�.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

　�、�.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

　�、�.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　�、�.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

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　　(8) 下列關于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有( )。

　�、�.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用途，不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補虧損

　　Ⅱ.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　�、�.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅳ.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定( )交易或其他業(yè)務權限。

　　Ⅰ.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)

　　及非上市開放式基金等的申購與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報價

　�、�.協(xié)議轉讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。

　�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行

　�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額

　�、�.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統(tǒng)

　�、�.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

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