第 11 題

　　我國現(xiàn)代金融業(yè)的四大支柱包括( )。

　　Ⅰ.信托

　�、�.銀行

　　Ⅲ.保險

　�、�.債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 12 題

　　記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它具有( )的特點。

　　Ⅰ.可以一次或分次繳納出資

　�、�.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　�、�.便于掛失

　�、�.必須一次繳納出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 13 題

　　證券公司受期貨公司委托從事 IB 業(yè)務(wù)，應(yīng)提供的服務(wù)包括( )。

　�、�.提供期貨行情信息

　　Ⅱ.代理客戶進行期貨交易

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 14 題

　　下列中屬于影響債券利率因素的是( )。

　�、�.籌資者的資信

　　Ⅱ.債券票面金額

　�、�.債券期限長短

　　Ⅳ.借貸資金市場利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 15 題

　　參與證券投資的金融機構(gòu)包括( )。

　�、�.證券經(jīng)營機構(gòu)

　�、�.主權(quán)財富基金

　�、�.銀行業(yè)金融機構(gòu)

　�、�.保險公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 16 題

　　我國目前記賬式國債的招標(biāo)方式有( )。

　�、�.“美國式”招標(biāo)

　�、�.“英國式”招標(biāo)

　�、�.“荷蘭式”招標(biāo)

　�、�.“混合式”招標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 17 題

　　下列關(guān)于證券公司的描述，正確的有( )。

　　Ⅰ.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)

　　Ⅱ.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者

　�、�.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

　�、�.日本對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第 18 題

　　人民幣特種股票也可以稱為( )。

　�、�.A 股

　　Ⅱ.B 股

　�、�.境內(nèi)上市外資股

　�、�.境外上市外資股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 19 題

　　投資者在委托買賣證券時支付的傭金費用由( )組成。

　　Ⅰ.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　�、�.證券交易所手續(xù)費

　�、�.證券登記結(jié)算費

　�、�.證券交易監(jiān)管費

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 20 題

　　商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有( )等。

　�、�.具有良好的公司治理機制

　　Ⅱ.核心資本充足率不低于 4%

　�、�.最近 3 年連續(xù)盈利

　�、�.最近 3 年利潤連續(xù)增長

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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