第 1 題

　　對存在活躍市場的投資品種，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的描述中正確的有( )。

　�、�.如果估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.如果估值日沒有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.如果估值日沒有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)　整，以確定投資品種的公允價(jià)值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 2 題

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。

　�、�.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 3 題

　　證券業(yè)的組成要素包括( )。

　　Ⅰ.證券交易所

　�、�.證券公司

　�、�.證券協(xié)會

　�、�.金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 4 題

　　一般來說，證券買賣委托受理過程包括( )。

　�、�.驗(yàn)證

　�、�.審單

　�、�.查驗(yàn)資金及證券

　　Ⅳ.調(diào)查投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 5 題

　　債券的票面要素包括( )。

　�、�.債券的票面價(jià)值

　�、�.債券的到期期限

　�、�.債券的票面利率

　�、�.債券發(fā)行者名稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 6 題

　　股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有( )。

　�、�.公司名稱

　�、�.公司成立的日期

　�、�.股票的編號

　�、�.公司蓋章及董事長的簽名、股東代表的簽名

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 77 題

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有( )。

　�、�.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　�、�.依法籌集的其他資金和證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 8 題

　　金融互換交易可分為( )等類別。

　�、�.貨幣互換

　　Ⅱ.利率互換

　�、�.股權(quán)互換

　　Ⅳ.信用違約互換

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 9 題

　　凡有下列( )情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券。

　　Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

　�、�.募集資金的用途不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的

　　Ⅲ.違反《人民共和國證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

　　Ⅳ.對已公開發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第 10 題

　　股權(quán)類期貨包括( )。

　�、�.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　�、�.單只股票期貨

　�、�.股票組合期貨

　�、�.股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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