第1題

　　下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行股票

　�、�.銀行貸款

　　Ⅲ.發(fā)行債券

　�、�.從國(guó)際金融機(jī)構(gòu)借款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

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　　第2題

　　股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　　)。

　�、�.記名股票

　�、�.普通股票

　�、�.不記名股票

　�、�.優(yōu)先股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第3題

　　下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是(　　)。

　　Ⅰ.百慕大期權(quán)

　�、�.利率期權(quán)

　�、�.平均期權(quán)

　　Ⅳ.障礙期權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第4題

　　1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有(  )。

　�、�. 普通國(guó)債

　�、�.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　Ⅲ.財(cái)政債券

　�、�.保值債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第5題

　　填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有(　　)。

　�、�.全稱(chēng)

　�、�.簡(jiǎn)稱(chēng)

　�、�.縮寫(xiě)

　　Ⅳ.代碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

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　　第6題

　　證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　�、�.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢(xún)服務(wù)

　�、�.用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢(xún)服務(wù)

　�、�.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢(xún)服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

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　　第7題

　　按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為(　　)。

　　Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

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　　第8題

　　不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為(　　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)尋找型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)中立型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第9題

　　股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為(　　)。

　　Ⅰ.流通股

　�、�.非流通股

　�、�.普通股

　　Ⅳ.優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第10題

　　下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定

　　Ⅱ.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上的發(fā)行價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

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