第11題

　　一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指(　　)。

　　A.國際貸款

　　B.銀行資金調撥

　　C.國際證券投資

　　D.國際直接投資

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　　第12題

　　在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向(　　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國銀監(jiān)會

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　　第13題

　　下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是(　　)。

　　A.交易結算風險由交易雙方自行承擔

　　B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者

　　C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D.由交易所提供結算擔保和承擔交易結算風險

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　　第14題

　　如果發(fā)行的證券化產品屬于債券，發(fā)行前必須經過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機構

　　D.信用評級機構

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　　第15題

　　按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

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　　第16題

　　按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為()

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

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　　第17題

　　實質上轉移與資產所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為(　　)。

　　A.經營租賃

　　B.設備租賃

　　C.短期租賃

　　D.長期租賃

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　　第18題

　　根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定，股票基金應有(　　)以上的資產投資于股票。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

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　　第19題

　　證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后(　　)個月內有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

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　　第20題

　　證券公司的(　　)或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。

　　A.總資產

　　B.固定資產

　　C.負債

　　D.凈資本

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