第41題、證券交易所質(zhì)押式回購交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由()電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。

　　A、證券交易所

　　B、同業(yè)拆借中心

　　C、中央國債登記結(jié)算公司

　　D、證券公司營業(yè)部

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券交易所質(zhì)押式回購交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。

　　第42題、我國通常把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為()。

　　A、公司證券

　　B、金融債券

　　C、公司股票

　　D、公司基金

　　正確答案： B

　　【專家解析】歐美等西方國家能夠發(fā)行證券的金融機(jī)構(gòu)一般都是股份公司，所以將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券歸入了公司證券。而我國和日本則把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。

　　第43題、對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的證券交易工作人員，處以()萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　A、3～30

　　B、3～20

　　C、3～10

　　D、1～10

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國證券法》第二百零七條的規(guī)定，對涉及證券交易的工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　第44題、對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日()前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

　　A、5個(gè)交易日

　　B、4個(gè)交易日

　　C、3個(gè)交易日

　　D、2個(gè)交易日

　　正確答案： A

　　【專家解析】對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

　　第45題、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。

　　A、合法性與及時(shí)性

　　B、合法性與真實(shí)性

　　C、及時(shí)性，與全面性

　　D、及時(shí)性與真實(shí)性

　　正確答案： B

　　【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則，前者是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　第46題、《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案： B

　　【專家解析】《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合本法和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)

　　第47題、()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到()開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)

　　C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)

　　D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【專家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　第48題、所請代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A、有限責(zé)任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正確答案： D

　　【專家解析】為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　第49題、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　第50題、委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和()有效。

　　A、結(jié)算日

　　B、委托日

　　C、約定日

　　D、成交日

　　正確答案： C

　　【專家解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和約定日有效。