第1題、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點申請開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　第2題、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應()。

　　A、股票交易申報價格不高于前收盤價格的800%，并且不低于前收盤價格的50%

　　B、股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

　　C、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%

　　D、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的70%

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。

　　第3題、()的組建標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　A、深圳基金

　　B、上�；�金

　　C、香港基金

　　D、北京基金

　　正確答案： B

　　【專家解析】1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上�；�金”，標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　第4題、關于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應在發(fā)行結束后()內(nèi)，向中國結算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： A

　　【專家解析】關于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應在發(fā)行結束后2日內(nèi)，向中國結算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

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　　第5題、我國目前的匯率制度是()。

　　A、彈性匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯(lián)合浮動制度

　　D、有管理的浮動匯率制度

　　正確答案： D

　　【專家解析】自2005年7月21日起，我國開始實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度。

　　第6題、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國對B股的回轉交易制度規(guī)定和權證的相同

　　B、B股回轉交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國對B股實行交易日當日回轉交易

　　正確答案： C

　　【專家解析】回轉交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分債券賣出和權。證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。

　　第7題、外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權地位還是債務地位。這說明匯率風險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： B

　　【專家解析】外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權地位還是債務地位。

　　第8題、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是()。

　　A、發(fā)行量加權股價指數(shù)

　　B、金融股發(fā)行量加權股價指數(shù)

　　C、電子股發(fā)行量加權股價指數(shù)

　　D、產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權計算的有26種，包括發(fā)行量加權股價指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權股價指數(shù)和電子股發(fā)行量加權股價指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術平均法計算的綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權股價指數(shù)。

　　第9題、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點之一。

　　A、參與意識

　　B、理性投資

　　C、買者自負

　　D、股市有風險

　　正確答案： C

　　【專家解析】要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。

　　第10題、在代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，()。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

　　正確答案： B

　　【專家解析】代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。

　　第11題、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【專家解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

　　第12題、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點之一。

　　A、參與意識

　　B、理性投資

　　C、買者自負

　　D、股市有風險

　　正確答案： C

　　【專家解析】要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。

　　第13題、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內(nèi)應至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內(nèi)應至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　第14題、由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于()。

　　A、道德風險

　　B、管理能力風險

　　C、技術風險

　　D、市場風險

　　正確答案： B

　　【專家解析】不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異，從而會對基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金投資風險中的管理能力風險。

　　第15題、證券交易所取消會員資格時，視情況需通報()。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證監(jiān)會或其派出機構

　　正確答案： D

　　【專家解析】需通報中國證監(jiān)會或其派出機構。

　　第16題、下列選項中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()。

　　A、貼現(xiàn)債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動利率債券

　　正確答案： D

　　【專家解析】浮動利率債券是在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券，所以其利率在償付期限內(nèi)會發(fā)生變化。

　　第17題、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向()報告。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。

　　第18題、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點申請開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　第19題、債券的回購交易具有()的屬性。

　　A、短期融資

　　B、中期融資

　　C、長期融資

　　D、近期融資

　　正確答案： A

　　【專家解析】債券的回購交易具有短期融資的屬性。

　　第20題、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[10%]

　　D、[5%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的20%。