61、下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

　　A、證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　B、具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C、適用于為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)。(2)具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行。

　　62、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在()閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　A、配股登記日

　　B、配股申請(qǐng)日

　　C、新股登記日

　　D、新股申請(qǐng)日

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　63、()根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到()開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。

　　A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶(hù)的代理點(diǎn)

　　C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶(hù)的代理點(diǎn)

　　D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。

　　64、下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期貨合約、期權(quán)合約等。

　　65、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的

　　B、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱市場(chǎng)的行為

　　D、專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)也屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為：禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱市場(chǎng)、其他禁止行為。

　　66、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法中不正確的是()。

　　A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　B、證券公司應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　67、關(guān)于開(kāi)立證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法不正確的是()。

　　A、開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性基本原則

　　B、開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則

　　C、一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)

　　D、對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，任何自然人、法人都只能開(kāi)立一個(gè)，證券公司也不得例外

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】證券賬戶(hù)的開(kāi)立�！蹲C券賬戶(hù)管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù);對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。

　　68、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)()進(jìn)行的。

　　A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

　　C、證券交易所的交易系統(tǒng)

　　D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】分紅派息主要通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

　　69、()是指通過(guò)投資或購(gòu)買(mǎi)與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷(xiāo)標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)分散

　　B、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　C、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指通過(guò)投資或購(gòu)買(mǎi)與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷(xiāo)標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

　　70、優(yōu)先股票的特征不包括()。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優(yōu)先

　　C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】?jī)?yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無(wú)表決權(quán)。而優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。

　　71、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

　　A、凈資本

　　B、固定資本

　　C、流動(dòng)資本

　　D、注冊(cè)資本

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　72、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)�轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　73、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為480萬(wàn)元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。

　　A、14.4萬(wàn)元

　　B、24萬(wàn)元

　　C、38.4萬(wàn)元

　　D、48萬(wàn)元

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，每年按稅后利潤(rùn)的10%提取準(zhǔn)備金，480×10%=48(萬(wàn)元)。

　　74、ETF是一種()。

　　A、指數(shù)型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務(wù)型基金

　　D、保本型基金

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】ETF又叫交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

　　75、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。

　　A、網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)

　　B、違約責(zé)任和免責(zé)條款

　　C、投資范圍和投資限制

　　D、變更和撤銷(xiāo)

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶(hù)、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶(hù)、附則。

　　76、對(duì)證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、中國(guó)人民銀行

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】對(duì)證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　77、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱(chēng)為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機(jī)構(gòu)融資

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

　　78、單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)()萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A、100，0.001

　　B、100，0.1

　　C、1000，0.001

　　D、100，0.01

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　79、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為()的整數(shù)倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

　　80、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。