41、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過()。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、12個(gè)月

　　D、9個(gè)月

　　【正確答案】A

　　【專家解析】深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過3個(gè)月。

　　42、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過()。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、1年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過6個(gè)月。

　　43、某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價(jià)為每股20元，申購(gòu)新股800萬股，每股6元。該公司需回購(gòu)融入()資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。

　　A、600萬元

　　B、800萬元

　　C、500萬元

　　D、480萬元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】(1)買股票應(yīng)付資金=100*20=2000(萬元)(2)申購(gòu)新股應(yīng)付資金=800*6=4800(萬元)(3)應(yīng)付資金總額=2000+4800=6800(萬元)

　　44、按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價(jià)

　　B、最近申報(bào)價(jià)

　　C、最近成交價(jià)

　　D、前開盤價(jià)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。

　　45、在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以()或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。

　　A、1000手

　　B、1手

　　C、10手

　　D、100手

　　【正確答案】D

　　【專家解析】在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以100手或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。

　　46、在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和()等交易步驟。

　　A、清算交收

　　B、市場(chǎng)定價(jià)

　　C、確認(rèn)成交

　　D、審核認(rèn)定

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交這3個(gè)交易步驟。

　　47、《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)()。

　　A、無價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

　　B、無價(jià)格漲跌幅限制證券競(jìng)價(jià)集合期間的交易

　　C、有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競(jìng)價(jià)期間的交易

　　D、有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

　　【正確答案】D

　　【專家解析】上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)僅限于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。

　　48、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于()。

　　A、人民幣5億元

　　B、人民幣8億元

　　C、人民幣2億元

　　D、人民幣10億元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。

　　49、上海證券交易所規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。

　　A、不高于前收盤價(jià)的110%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　B、不高于前收盤價(jià)的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

　　C、不高于前收盤價(jià)的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的90%

　　D、不高于前收盤價(jià)的110%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%。

　　50、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括()。

　　A、每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施

　　B、公布最近一個(gè)年度的審計(jì)結(jié)果

　　C、公布股票的累計(jì)成交量

　　D、公布股票的成交價(jià)格

　　【正確答案】A

　　【專家解析】中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　51、目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

　　A、紅馬甲報(bào)價(jià)

　　B、電腦報(bào)價(jià)

　　C、口頭報(bào)價(jià)

　　D、書面報(bào)價(jià)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

　　52、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的()。

　　A、股權(quán)分置改革后的股份

　　B、未經(jīng)股改的股份

　　C、流通股份

　　D、非流通股份

　　【正確答案】C

　　【專家解析】代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。

　　53、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表()。

　　A、反對(duì)

　　B、表決議案二

　　C、所投表決票數(shù)

　　D、表決申報(bào)撤單

　　【正確答案】B

　　【專家解析】投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表表決議案二。

　　54、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過()。

　　A、1000股

　　B、9999.9萬股

　　C、999999500股

　　D、500股

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過9999.9萬股。

　　55、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　56、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B、發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　C、發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

　　D、證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易描述的是內(nèi)幕信息的定義，內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　57、貨幣市場(chǎng)的主要功能是()。

　　A、短期資金融通

　　B、長(zhǎng)期資金融通

　　C、套期保值

　　D、投機(jī)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】貨幣市場(chǎng)是短期資金市場(chǎng)，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場(chǎng)，故本題選A。

　　58、()，我國(guó)第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。

　　A、1949年

　　B、1979年

　　C、1984年

　　D、1990年

　　【正確答案】D

　　【專家解析】1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。

　　59、證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向()報(bào)告。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。

　　60、()是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　【正確答案】A

　　【專家解析】登記日是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。