91、在證券交易中，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為()。

　�、�.最高買入申報與最低賣出申報價位梠同，以該價格為成交價

　�、�.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　�、�.賣出申報價榣低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

　�、�.最高賣出申報價格與最低買入申報價位招同，以該價格為成交價

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：⑴最離買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。⑵買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。⑶賣出申報價格低于揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。

　　92、在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當(dāng)事人包括()。

　�、�.特定目的機構(gòu)或者特定目的受托人

　�、�.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

　�、�.信用増級機構(gòu)

　�、�.證券化產(chǎn)品投資者

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【專家解析】在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當(dāng)事人包括發(fā)起:人;特定目的機構(gòu)或者特定目的人;資金和資產(chǎn)存管機構(gòu);信用増級機構(gòu);信用評機構(gòu)承銷;人;證券化產(chǎn)品投資者即證券化產(chǎn)品發(fā)行后持有人.

　　93、債券基金是()。

　�、�.一種以債券為主要投資對象的證券投資基金

　�、�.匯率也會影響基金的收益管理,人在購買國際債券時，往往還需要在外匯市場上做套期保值

　　Ⅲ.收益會受市場利率的影響

　�、�.若市場利率上調(diào)，其收益將上升

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】考察對的債券基金理解.

　　94、證券公司開展自營業(yè)務(wù)的條件包括()。

　　Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務(wù),雲(yún)要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可

　�、�.證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險

　�、�.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【專家解析】證券公司開展自營業(yè)務(wù), 或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù),都需要取得證券監(jiān)管部的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保.同時要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效, 能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，公司有合格的高級管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員， 安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng);。建立完備的業(yè)務(wù)管理制度，投資決策機制， 操作流程和風(fēng)險監(jiān)管體系。

　　95、證券公司申請借人次級債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請文件包括()。

　　Ⅰ.相關(guān)股東(大)會決議

　�、�.借人次級債務(wù)合同

　�、�.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

　　Ⅳ.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】證券公司申請借人次級債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請文件包括申請：書⑴⑵相關(guān)股東(大)會決議(3.)借人次級債務(wù)合同.(4)債務(wù)資金的用途說明.(5)合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明.(6)證券公司目前的風(fēng)險控制指標(biāo)情況及相關(guān)測試報告。(7)債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料.(8)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　96、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別()是。

　�、�.風(fēng)險水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所籌資金的投向不同Ⅳ.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】考察基金與股票、債券的區(qū)別。

　　97、指數(shù)基金的優(yōu)勢是()：

　�、�.可以作為避險套利的工具

　�、�.管理費較低，尤其交易費用較低

　　Ⅲ.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

　�、�.在以機構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可以得到市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】此題考察對指數(shù)基金的理解.

　　98、資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者通常是()。

　�、�.政府機關(guān)Ⅱ.金融機構(gòu)Ⅲ.大型工商企業(yè)Ⅳ.個人投資者

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機構(gòu)或者大型工商企業(yè)。

　　99、作為一種現(xiàn)代化投資工具,證券投資基金具備的特點有()。

　　Ⅰ.保證收益Ⅱ.分散風(fēng)險Ⅲ.專業(yè)理財Ⅳ.集合投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】證券投資基金的特點包括集合投資、分散風(fēng)險和專業(yè)理財.

　　100、下列各項費用中，屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是()。

　�、�.傭金Ⅱ.印花稅Ⅲ.過戶費Ⅳ.管理費

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】 D

　　【專家解析】委托買賣不需要交納管理費。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！