一、選擇題

　　1、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　A、限倉制度

　　B、保證金制度

　　C、無負(fù)債結(jié)算制度

　　D、大戶報(bào)告制度

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】限倉制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) S 度集中和防范摸縱市場(chǎng)行為.而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

　　2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)"

　　3、()是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　A、集合竟價(jià)

　　B、招標(biāo)竟價(jià)

　　C、連續(xù)竟價(jià)

　　D、詢問竟價(jià)

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】連續(xù)竟價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的竟價(jià)方式。

　　4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A、社會(huì)公眾股

　　B、法人股

　　C、國(guó)家股

　　D、外資股

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】在我國(guó)，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.

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　　5、()是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　6、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。

　　A、銷售收入

　　B、產(chǎn)品價(jià)格

　　C、利潤(rùn)和股息

　　D、資產(chǎn)總額

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息。

　　7、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而下降。

　　8、對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)()批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。

　　A、證券交易所

　　B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

　　C、執(zhí)法機(jī)構(gòu)

　　D、司法部門

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予凍結(jié)或者查封。

　　9、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是()。

　　A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　B、取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書 3 年以上

　　C、不超過 60 周歲

　　D、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符臺(tái)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng).(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書 1 年以上。(4)不超過 60 周歲。(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。

　　10、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A、選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　11、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為()。

　　A、來來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

　　B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

　　C、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　D、股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　12、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。

　　A、供求關(guān)系

　　B、公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　D、政治因素

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是供求關(guān)系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格。

　　13、股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的(以上通過。

　　A、1/2

　　B、2/3

　　C、3/4

　　D、全部

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過。

　　14、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是()。

　　A、針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　　B、采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D、采用電子方式記錄債權(quán)

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅.

　　15、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述不正確的是()。

　　A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　　C、通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益

　　D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.

　　16、基金持有人權(quán)益的代表是()。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金發(fā)起人

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。

　　17、基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計(jì)算并累計(jì)。

　　A、逐日

　　B、逐周

　　C、逐月

　　D、逐年

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計(jì)算并累計(jì)。

　　18、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為 10 萬股、50 萬股和 100 萬股，每股的收盤價(jià)分別為 30 元、20 元和 10 元。銀行存款為 1000 萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為 500 萬元，應(yīng)付稅金為 500 萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()��

　　A、20 萬元

　　B、225 萬元

　　C、230 萬元

　　D、2350 萬元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值 =基金資產(chǎn)總值 -基金負(fù)債 .由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負(fù)債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).

　　19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A、國(guó)家政府

　　B、企業(yè)

　　C、銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D、上市公司

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券.、

　　20、看跌期權(quán)的買方對(duì)資產(chǎn)具有()的權(quán)利。

　　A、賣出

　　B、持有

　　C、買入

　　D、放棄

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】看跌期權(quán)的買方對(duì)資產(chǎn)具有的賣出的權(quán)利.