71.證券委托可分為( )。

　�、俟衽_(tái)委托

　　②非柜臺(tái)委托

　�、劬�上委托

　　④線下委托

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.①②③④

　　72.在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其安全性的指標(biāo)有( )。

　�、倜抗墒找�

　�、趥鶆�(wù)擔(dān)保比率

　�、鄹軛U比率

　�、茕N售利潤(rùn)率

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.③④

　　73.一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對(duì)于股票價(jià)格的影響是( )。

　�、俳�(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)良好時(shí)，股票價(jià)格上升

　�、诮�(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)較差時(shí)，股票價(jià)格上升

　�、劢�(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)良好時(shí)，股票價(jià)格下降

　　④經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)較差時(shí)，股票價(jià)格下降

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.③④

　　74.基本分析法的主要內(nèi)容包括( )。

　�、俸暧^經(jīng)濟(jì)分析

　�、谕顿Y分析

　�、坌袠I(yè)和區(qū)域分析

　�、芄�司分析

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　75.股票分析中，技術(shù)分析方法主要有( )。

　　①K 線理論

　�、谛螒B(tài)理論

　�、鄄ɡ死碚�

　　④循環(huán)周期理論

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　76.運(yùn)用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對(duì)企業(yè)價(jià)值進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有( )。

　　①各期現(xiàn)金紅利

　�、诟髌谄髽I(yè)自由現(xiàn)金流

　�、燮髽I(yè)自由現(xiàn)金流的終值

　�、芗訖�(quán)平均資本成本

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　77.下列關(guān)于國(guó)債按資金用途分類，說(shuō)法正確的有( )。

　�、俪嘧謬�(guó)債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債

　　②建設(shè)國(guó)債是指發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債

　�、蹜�(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債專指用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的國(guó)債

　�、芴胤N國(guó)債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.②③④

　　78.證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括( )。

　�、僮C券公司普通債券

　�、谧C券公司短期融資券

　�、圩C券公司次級(jí)債券

　�、茏C券公司次級(jí)債務(wù)

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　79.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是( )。

　�、偕鲜泄�司

　�、诠煞萦邢薰�司

　　③有限責(zé)任公司

　�、苌形锤闹茷楝F(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　80.下列屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具特點(diǎn)的有( )。

　�、偃谫Y工具發(fā)行對(duì)象均為作為銀行間債券市場(chǎng)成員的機(jī)構(gòu)投資者

　�、谌谫Y工具發(fā)行參與方包括審計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、主承銷商、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、增新機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　③定價(jià)市場(chǎng)化

　�、馨l(fā)行方式市場(chǎng)化

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　81.資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對(duì)發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在( )。

　�、倭鲃�(dòng)性和期限的不匹配

　　②利率的不匹配

　�、燮贩N類型的不匹配

　�、茱L(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的不匹配

　　A.③④

　　B.①②

　　C.①③

　　D.②③

　　82.下列關(guān)于國(guó)債招標(biāo)方式發(fā)行中對(duì)于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說(shuō)法正確的是( )。

　　①對(duì)國(guó)債承銷團(tuán)成員額度進(jìn)行分配時(shí)，取整至 0.1 億元

　�、趯�(duì)國(guó)債承銷團(tuán)成員額度進(jìn)行分配時(shí)，取整至 1 元

　�、塾匈Y格的承銷團(tuán)成員追加承銷額時(shí)應(yīng)為 0.1 億元的整數(shù)倍

　�、苡匈Y格的承銷團(tuán)成員追加承銷額時(shí)應(yīng)為 1 億元的整數(shù)倍

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　83.債券買賣交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，( )屬于詢價(jià)交易方式的范疇。

　　①公開(kāi)報(bào)價(jià)

　�、谛☆~報(bào)價(jià)

　　③雙邊報(bào)價(jià)

　�、軐�(duì)話報(bào)價(jià)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　84.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。

　�、賯�券的面值和票面利率

　�、谟�(jì)付息間隔

　　③債券的嵌入式期權(quán)條款

　�、軅�券的稅收待遇

　　⑤債券的幣種

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①②③⑤

　　85.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于( )建立起來(lái)的。

　�、偈袌�(chǎng)預(yù)期理論

　�、诹鲃�(dòng)性偏好理論

　�、凼袌�(chǎng)分割理論

　�、芾碚擃A(yù)期理論

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　86.在我國(guó)，中間證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括( )。

　　①商業(yè)銀行

　�、谧C券公司

　�、郾ｋU(xiǎn)公司

　�、茏C券投資咨詢公司

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.①②③④

　　87.基金的自律組織主要有( )。

　　①中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、诨�金行業(yè)自律組織

　　③中同銀保監(jiān)會(huì)

　�、茏C券交易所

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.②④

　　88.申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　　①有明確、合法的投資方向

　�、谟忻鞔_的基金運(yùn)作方式

　　③基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　④基金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　89.目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有( )。

　�、俪Ｒ�(guī)股票基金

　�、诜旨�(jí)基金

　　③ETF

　�、茇泿呕�金

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　90.表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)，表外業(yè)務(wù)包括但不限于( )。

　�、贀�(dān)保承諾類業(yè)務(wù)

　　②代理投資融資服務(wù)類業(yè)務(wù)

　�、壑薪榉�務(wù)類業(yè)務(wù)

　�、茇�(cái)務(wù)顧問(wèn)類業(yè)務(wù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②④

　　D.①②③④