二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列屬于場外交易市場的有( )。

　　①拆借市場

　�、谄谪浗灰姿�

　�、埸S金市場

　�、茏C券交易

　　A.①②

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①③

　　52.下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是( )。

　�、俅婵钗�收機構

　�、跒樽�戶服務的非營利機構

　�、壑醒脬y行

　�、芷渌�金融公司

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　53.國際短期資金流動的類型包括( )。

　�、賴�際直接投資

　　②國際間接投資

　�、圪Q易資金流動

　�、鼙Ｖ敌再Y金流動

　　A.①②

　　B.①④

　　C.①③

　　D.③④

　　54.倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，它主要具有的特點是( )。

　�、僖酝鈳沤灰诪橹�

　�、谝跃用窠灰诪橹�

　　③以金融機構批發(fā)性交易為主

　�、芙灰讜r段橋接美洲和亞太

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　55.2018 年 7 月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應考慮主要宏觀經濟變量包括( )。

　�、賴鴥壬�產總值

　�、诮洕�周期

　�、圬斦�政策

　�、車�際資本流動

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　56.2018 年 3 月 17 日第十二屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述正確的是( )。

　�、贈Q定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

　�、谥匦乱�(guī)劃銀監(jiān)會、保監(jiān)會的職責范圍

　�、壑袊�人民銀行的監(jiān)管職責減少

　�、苁贡１O(jiān)會微觀職能更為明確

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　57.以下關于券商柜臺市場說法正確的是( )。

　�、僮C券公司可以采取協議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產品

　　②證券公司可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉讓私募產品

　　③投資者可以自己獨立開立產品賬戶

　�、茏C券公司開展托管業(yè)務應有相應的風險應對措施

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　58.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統中股票轉讓可采用( )。

　�、賲f議方式

　�、谧鍪蟹绞�

　�、鄹們r方式

　�、芎贤�方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　59.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　�、俪袚�風險資本的推出窗口作用

　　②優(yōu)化資源配置

　�、鄞龠M產業(yè)升級

　　④投機活動

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　60.證券公司的主要業(yè)務包括( )。

　�、僮C券承銷與保薦業(yè)務

　�、谧C券自營業(yè)務

　　③證券資產管理業(yè)務

　�、茏C券監(jiān)管業(yè)務

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　61.在與客戶簽訂資產管理合同前，證券公司應當( )。

　�、侔凑找�(guī)定程序了解客戶的情況

　�、趯徤髟u估客戶的誠信狀況、客戶對產品的認知水平和風險承受能力

　�、巯蚩蛻暨M行充分的風險揭示

　　④將風險揭示書交客戶簽字確認

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　62.證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求( )。

　�、倬邆渲袊�證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格

　　②最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協會的相關要求，且設立子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定

　�、圩罱�一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形

　�、芄�司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立子公司，并經注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　63.按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)及其相關規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的( )。

　　①真實性

　�、诩皶r性

　　③準確性

　�、芡暾�性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　65.證券市場監(jiān)管的經濟手段，是指通過( )等經濟手段，對證券市場進行干預。

　�、倮�率政策

　�、谛刨J政策

　　③罰款

　�、芄�開市場業(yè)務

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　66.我國證券市場監(jiān)管體系包括( )。

　　①國務院證券監(jiān)督管理機構

　�、谧C券投資者保護基金

　�、圩C券登記結算公司

　　④行業(yè)協會

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　67.中國證券監(jiān)督管理委員會是全國( )的主管部門。

　　①證券市場

　�、谪泿攀袌�

　　③信托市場

　�、芷谪浭袌�

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.③④

　　68.下列( )股份變動不會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。

　�、俟煞莼刭�

　�、谠霭l(fā)股票

　　③資本公轉轉增股本

　�、芄煞莘指钆c合并

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　69.下列( )屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權利。

　　①公司重大決策參與權

　�、诠�司資產收益權和剩余資產分配權

　�、壑�情權

　�、芴幹脵�

　　⑤優(yōu)先認購權

　　A.③④

　　B.①②

　　C.③⑤

　　D.①④

　　70.我國公司獲得利潤的分配順序為( )。

　�、偬崛》ǘㄓ�余公積

　　②提取任意盈余公積

　�、劾U納企業(yè)所得稅

　　④彌補虧損

　�、莘峙洮F金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④