1. 證券登記結(jié)算制度實行證券()。

　　A. 代持制

　　B. 實名制

　　C. 代理制

　　D. 經(jīng)紀(jì)制

　　答案：B

　　解析：證券登記結(jié)算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　2. 下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是()。I.商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行;II.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后;III.期限在15年以上;IV.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回。

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　3. 關(guān)于優(yōu)先股和普通股的關(guān)系，表達最準(zhǔn)確的是()。

　　A. 優(yōu)先股股東相對于普通股股東，有些權(quán)力是優(yōu)先的，有些權(quán)力又受到限制

　　B. 普通股和優(yōu)先股沒有關(guān)系

　　C. 普通股包含優(yōu)先股

　　D. 優(yōu)先股包含普通股

　　答案：A

　　解析：普通股和優(yōu)先股互不包含，兩者相對優(yōu)先權(quán)利是相對的。

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　　4. 行獨立、檢察獨立、代碼獨立、()是深交所中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的“四個獨立”。

　　A. 掛牌獨立

　　B. 指數(shù)獨立

　　C. 價格獨立

　　D. 規(guī)格獨立

　　答案：B

　　解析：運行獨立、檢察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立是深交所中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的“四個獨立”。

　　5. 下列關(guān)于我國公司債券的說法錯誤的是()。I.只能由大型公司發(fā)行;II.發(fā)行采取審批制;III.采取了強制擔(dān)保的方式;IV.必須用于固定資產(chǎn)投資項目

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III

　　D.I、III、IV

　　答案：A

　　解析：公司債券的發(fā)行不限于大型公司，一些中小規(guī)模公司只要符合一定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)都可發(fā)行，發(fā)行采取核準(zhǔn)制，引用了信用評級方式，并不必須用于固定資產(chǎn)投資項目。

　　6. 證券交易所的組織形式大致可以分為( )。I.公司制;II.會員制;III.經(jīng)紀(jì)制;IV.混合制

　　A.II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：證券交易所的組織形式大致可分為公司制和會員制。

　　7. 下列各項中，( )屬于企業(yè)(公司)直接融資行為。I.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券;II.發(fā)行普通股;III.申請銀行貸款;IV.發(fā)行優(yōu)先股

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：D

　　解析：申請銀行貸款屬于企業(yè)(公司)間接融資行為。

　　8. 關(guān)于證券業(yè)協(xié)會常務(wù)理事會，下列說法正確的是( )。I.協(xié)會設(shè)常務(wù)理事會，由理事會選舉產(chǎn)生;II.常務(wù)理事會根據(jù)需要可以提請召開臨時理事會;III.常務(wù)理事會對理事會負責(zé);IV.常務(wù)理事數(shù)量不超過理事會成員數(shù)量的三分之一

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　答案：B

　　解析：題中四項均正確。

　　9.下列關(guān)于我國創(chuàng)業(yè)板的說法，錯誤的是()。

　　A強化以市場為導(dǎo)向的資本約束機制

　　B有效降低我國金融市場非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C將發(fā)揮對高科技企業(yè)“助推器”的功能

　　D促進創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)

　　答案： B

　　解析：有效降低我國金融市場系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　10. 政府債券市場上最主要的融資和投資工具是()。

　　A中央銀行票據(jù)

　　B信用債

　　C城投債

　　D國債

　　答案： D

　　解析：國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。

　　11.()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A法人股

　　B外資股

　　C國家股

　　D社會公眾股

　　答案：B

　　解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。

　　12.()負責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護基金及報送有關(guān)證券交易的財務(wù)、業(yè)務(wù)等管理信息和資料。

　　A中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B中國證券交易所

　　C證券投資者保護基金有限責(zé)任公司

　　D中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：A

　　解析： 中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護基金及向基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料，對拒絕或故意拖延繳納基金以及不按規(guī)定報送有關(guān)信息和資料的證券公司，證監(jiān)會應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進行處理。

　　13. 關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是()。

　　A最小金額要求較低，且投資者眾多

　　B一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險產(chǎn)品