A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案.D

　　解析:以上四項均屬于商業(yè)銀行的主要業(yè)務，其中擔保承諾類業(yè)務屬于表外業(yè)務。考生在做題時注意宏觀和微觀的整合考點。

　　26、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以()為基礎，而資產證券化是以()為基礎發(fā)行證券。

　　A.企業(yè);特定的資產池

　　B.特定的資產池;企業(yè)

　　C.公司;特定的資產池

　　D.特定的資產池;公司

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　　參考答案：A

　　參考解析：資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產證券化是以特定的資產池為基礎發(fā)行證券。

　　27、下列關于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法正確的是( )。

　�、傺芯亢蛿M定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃

　�、诒O(jiān)管證券投資基金活動

　�、郾O(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動

　　④監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內發(fā)行股票、上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券監(jiān)督管理委員會的職責，④表述不準確，應為監(jiān)管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業(yè)務。

　　28、下列關于可轉換公司債券的說法中，有誤的是()。

　　A.可轉換公司債券轉換后相當于增發(fā)了股票

　　B.可轉換公司債券一般不用經股東大會或董事會的決議就可發(fā)行

　　C.可轉換公司債券具有雙重選擇權

　　D.可轉換公司債券在發(fā)行條款中應規(guī)定轉換期限和轉換價格

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　　參考答案：B

　　參考解析：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過，才能發(fā)行。

　　29、多層次資本市場的意義包括( )。

　�、儆欣�于調動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資

　　②有利于創(chuàng)新宏觀調控機制，提高間接融資比重，防范和化解經濟風險

　�、塾欣�于促進科技創(chuàng)新，促進新興產業(yè)發(fā)展和經濟轉型

　�、苡欣�于促進產業(yè)整合，緩解產能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　參考答案：D

　　參考解析：多層次資本市場的意義包括：有利于調動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調控機制，提高直接融資比重，防范和化解經濟風險;有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產業(yè)發(fā)展和經濟轉型;有利于促進產業(yè)整合，緩解產能過剩;有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進社會和諧;有利于提高我國經濟金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　30、下列情形符合《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定不得從事證券法律業(yè)務的是( )。

　　A.甲律師事務所有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務

　　B.乙律師事務所還沒有辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　　C.丙律師最近三年從事過證券法律業(yè)務

　　D.丁教授最近三年連續(xù)從事證券法律領域的研究工作

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　　參考答案：B

　　參考解析：按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水平高，社會信譽良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

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