91、在證券交易中，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為()。

　�、�.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位梠同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　�、�.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　Ⅲ.賣出申報(bào)價(jià)榣低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　Ⅳ.最高賣出申報(bào)價(jià)格與最低買入申報(bào)價(jià)位招同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：⑴最離買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。⑵買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。⑶賣出申報(bào)價(jià)格低于揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　92、在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當(dāng)事人包括()。

　�、�.特定目的機(jī)構(gòu)或者特定目的受托人

　　Ⅱ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　�、�.信用増級(jí)機(jī)構(gòu)

　�、�.證券化產(chǎn)品投資者

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【專家解析】在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當(dāng)事人包括發(fā)起:人;特定目的機(jī)構(gòu)或者特定的目的人;資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);信用増級(jí)機(jī)構(gòu);信用評(píng)機(jī)構(gòu)承銷;人;證券化產(chǎn)品投資者即證券化產(chǎn)品發(fā)行后持有人.

　　93、債券基金是()。

　�、�.一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金

　　Ⅱ.匯率也會(huì)影響基金的收益管理,人在購(gòu)買國(guó)際債券時(shí)，往往還需要在外匯市場(chǎng)上做套期保值

　　Ⅲ.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響

　�、�.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】考察對(duì)的債券基金理解.

　　94、證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件包括()。

　　Ⅰ.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),雲(yún)要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可

　�、�.證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【專家解析】證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù), 或者設(shè)立子公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù),都需要取得證券監(jiān)管部的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保.同時(shí)要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效, 能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員， 安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);。建立完備的業(yè)務(wù)管理制度，投資決策機(jī)制， 操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系。

　　95、證券公司申請(qǐng)借人次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括()。

　�、�.相關(guān)股東(大)會(huì)決議

　�、�.借人次級(jí)債務(wù)合同

　�、�.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明

　�、�.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說(shuō)明材料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】證券公司申請(qǐng)借人次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括申請(qǐng)：書⑴⑵相關(guān)股東(大)會(huì)決議(3.)借人次級(jí)債務(wù)合同.(4)債務(wù)資金的用途說(shuō)明.(5)合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明.(6)證券公司目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)試報(bào)告。(7)債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說(shuō)明材料.(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　96、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別()是。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所籌資金的投向不同Ⅳ.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】考察基金與股票、債券的區(qū)別。

　　97、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是()：

　�、�.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　　Ⅱ.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低

　　Ⅲ.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可以得到市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】此題考察對(duì)指數(shù)基金的理解.

　　98、資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者通常是()。

　　Ⅰ.政府機(jī)關(guān)Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.大型工商企業(yè)Ⅳ.個(gè)人投資者

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或者大型工商企業(yè)。

　　99、作為一種現(xiàn)代化投資工具,證券投資基金具備的特點(diǎn)有()。

　�、�.保證收益Ⅱ.分散風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.專業(yè)理財(cái)Ⅳ.集合投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)理財(cái).

　　100、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是()。

　�、�.傭金Ⅱ.印花稅Ⅲ.過(guò)戶費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】 D

　　【專家解析】委托買賣不需要交納管理費(fèi)。

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