71.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為( )等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。

　　I.上市公司發(fā)行證券及上市

　　II.上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)

　　III.上市公司召開(kāi)股東大會(huì)

　　IV..上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　A. II、III

　　B. I、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　72.20 世紀(jì)80年代全球金融自由化的主要內(nèi)容包括( ) 。

　　I .取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化

　　II.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉，互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展

　　III放松外匯管制

　　IV.開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

　　A.I、II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. II、III IV

　　D.I、II、III

　　73.深圳證券交易所的約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的( ) 。

　　I.A股

　　II.基金

　　III.債券

　　IV.B股

　　A.I、II、III

　　B. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　74.國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般以 ( )為主。

　　I.美元

　　II.英鎊

　　III.歐元

　　IV.人民幣

　　A. I、III、IV

　　B. II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D. I、II、III

　　75. 從基金的基本類(lèi)型看，一般可分為( )。

　　I.封閉式

　　II.非限定式

　　III.開(kāi)放式

　　IV.限定式

　　A. II、IV

　　B.I、II

　　C.III、IV

　　D. I、III

　　76.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( ) 。

　　I.證券投資基金

　　II.社保基金

　　III.企業(yè)年金

　　IV.社會(huì)公益基金

　　A. I、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C. I、II

　　D. I、II、III、IV

　　77. 股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股，除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合( ) 制定的上市條件。

　　I.我國(guó)證券交易所

　　II..上市所在地證券交易所

　　III.上市所在地國(guó)家或者地區(qū)

　　IV.我國(guó)證券登記公司

　　A. II、IV

　　B.I、II、III

　　C. II、III

　　D. I、III

　　78. 相對(duì)于普通股票，優(yōu)先股票持有人的優(yōu)先權(quán)利有( )。

　　I.分配公司盈利

　　II.參與公司經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　III.分配清算后剩余資產(chǎn)權(quán)

　　IV.認(rèn)股權(quán)

　　A. I、III

　　B. II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　79.基金募集申請(qǐng)需要提交的主要文件包括()。

　　I.申請(qǐng)募集基金的申請(qǐng)報(bào)告

　　II.基金合同草案

　　III.招募說(shuō)明書(shū)

　　IV.法律意見(jiàn)書(shū)

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　80. 自然風(fēng)險(xiǎn)是指因自然力的不規(guī)則變化使社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭受成脅的風(fēng)險(xiǎn)，下列屬于自然風(fēng)險(xiǎn)的有()。

　　I.火災(zāi)

　　II.價(jià)格的漲落

　　III戰(zhàn)爭(zhēng)

　　IV.蟲(chóng)災(zāi)

　　A. I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C. I、IV

　　D. I、III

　　81. 中央銀行參與金融市場(chǎng)的目的包括( )。

　　I.實(shí)現(xiàn)國(guó)家貨幣政策

　　II.投資以獲取穩(wěn)定收益

　　III.向地方政府提供貸款

　　IV.穩(wěn)定貨幣，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　A. I、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、III

　　82. 基金信息披露義務(wù)人主要包括( )。

　　I.基金管理人

　　II.基金托管人

　　III.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

　　IV.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　A.III、IV

　　B. I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　83.債券按照其券面形態(tài)可分為()。

　　I.實(shí)物債券

　　II.附息債券

　　III.憑證式債券

　　IV.記賬式債券

　　A. I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III

　　84. 中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)有( )。

　　I.中國(guó)銀行

　　II.上海清算所

　　III.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　IV.陸金所

　　A. II、III

　　B.II、IV

　　C. I、III

　　D. I、III、IV

　　85.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券交易必須遵循公開(kāi)、公平、公正的“三公”原則。其

　　中，按照公開(kāi)原則，證券交易參與各方應(yīng)依法( ) 地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。

　　I. 及時(shí)

　　II.真實(shí)

　　III.準(zhǔn)確

　　IV.完整

　　A. I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　86.金融風(fēng)險(xiǎn)般由()等因素構(gòu)成。

　　I.風(fēng)險(xiǎn)源

　　II.風(fēng)險(xiǎn)敞口

　　III.風(fēng)險(xiǎn)事件

　　IV.風(fēng)險(xiǎn)損失

　　A. I、II、III

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV

　　87.證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括()。

　　I.政府機(jī)構(gòu)

　　II.企業(yè)和事業(yè)法人

　　III.金融機(jī)構(gòu)

　　IV.各類(lèi)基金

　　A. I、II

　　B.II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　88.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)

　　化的中介服務(wù)，其服務(wù)包括()。

　　I.證券發(fā)行

　　II..上市保薦

　　III.代理證券買(mǎi)賣(mài)

　　IV.資金存取

　　A. I、IV

　　B. II、III、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、II

　　89.下列各項(xiàng)中，可能發(fā)生折價(jià)的基金有( ) 。

　　I .普通開(kāi)放式基金

　　II.普通封閉式基金

　　III. ETF

　　IV. LOF

　　A.II、III、IV

　　B. I、III

　　C.II、III

　　D. II、IV

　　90. 作為一種風(fēng)險(xiǎn)管理與控制方法，VaR方法的特點(diǎn)包括( )。

　　I.考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

　　II.結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　III.可以提供當(dāng)前組合和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子波動(dòng)特性方面的信息

　　IV.允許人們匯總和分解不同市場(chǎng)和不同工具的風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、III、IV

　　B. I、II III、IV

　　C. I、IV

　　D.II、III