一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券( ) 機構(gòu)兩類。

　　A.業(yè)務

　　B.投資

　　C.服務

　　D.法人

　　2. 測量市場因子一個單位的不利變化可能引起投資組合的損失，從而度量風險的方法稱為( )。

　　A.名義值法

　　B. VaR方法

　　C.敏感性方法

　　D.波動性方法

　　3.按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()，一般采用()方式分紅。

　　A.70%，紅利再投資

　　B. 70%，現(xiàn)金

　　C. 90%，現(xiàn)金

　　D.90%，紅利再投資

　　4.公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。

　　A.政策風險

　　B.利率風險

　　C.通貨膨脹風險

　　D.信用風險

　　5. 金融市場通過競爭性的價格決定(利率)，將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素(土地、資本、技術(shù)、勞動力)，從而提高了全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的() 。

　　A.促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置

　　C.反映經(jīng)濟狀態(tài)

　　D.宏觀調(diào)控

　　6. 證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的( )結(jié)構(gòu)。

　　A.投資者

　　B.管理者

　　C.監(jiān)管者

　　D.籌資者

　　7. 恒生指數(shù)是由香港()編制的。

　　A.證券交易所

　　B.金融管理局

　　C.恒生銀行

　　D.證監(jiān)會

　　8. 在國外，通常不會持有大量優(yōu)先股票的是()

　　A.保險公司

　　B.穩(wěn)健型基金

　　C.激進型共同基金D. 養(yǎng)老基金

　　9.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務中，向證券金融公司借入資金和證券的是()。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算公司C. 證券市場投資者

　　D.證券公司

　　10.1929~ 1933年大危機之后，美國國會通過了( ) ， 確立了商業(yè)銀行與投資銀行分業(yè)經(jīng)營的格局，隨之而來的，是針對行業(yè)或功能設置的監(jiān)管機構(gòu)。

　　A. 《多德弗蘭克法案》

　　B. 《政府債券法案》

　　C.《格拉斯斯蒂格爾法案》

　　D.《藍天法》

　　11. 不屬于基金資產(chǎn)承擔的費用是( )。

　　A.基金管理費

　　B.基金托管費

　　C.基金發(fā)行費

　　D.基金運作費

　　12. 根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對公司債券實施風險警示相關(guān)事項的通知》，下列說法錯誤的是()。

　　A.上交所在實施風險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

　　B.符合開通風險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者需要簽署風險警示債券風險揭示書

　　C.符合開通風險警示債券買入權(quán)限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于300萬元人民幣

　　D.公司債券被上交所實施風險警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個人投資者不得買入風險警示債券

　　13. 下列關(guān)于債券價值的說法，錯誤的是()

　　A.付息間隔越短的債券，風險相對越小

　　B.債券條款中包含發(fā)行人提前贖回權(quán)不會影響債券價值

　　C.免稅債券與可比的納稅債券相比價值更大

　　D.短期債券-般到期一 次性還本， 因此要折價交易

　　14.由次級債務所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的()。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　15.我國企業(yè)債券的發(fā)行采取()。

　　A.審批制

　　B.核準制

　　C.保薦制度

　　D.發(fā)審委制度

　　16.承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的()。

　　A.1/5

　　B.1/2

　　C. 1/4

　　D.1/3

　　17.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開1次，由( ) 名注冊委員會委員參加。

　　A.9

　　B.3

　　C.7

　　D.5

　　18.相對而言，投資方向受到較嚴格限制的機構(gòu)投資者是( ) 。

　　A.企業(yè)年金

　　B.社會公益基金

　　C.證券投資基金

　　D.社�；�金

　　19.贖回收益率的計算和其他收益率相同，是計算使預期現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于()的利率。

　　A.債券價值

　　B.債券價格

　　C.預期收益率

　　D.到期收益率

　　20.債券是()憑證。

　　A.產(chǎn)權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.債權(quán)

　　D.財權(quán)