71、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定()。Ⅰ.收購債權(quán)Ⅱ.彌補客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第五十三條規(guī)定，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ三項均屬于證券投資者保護基金管理機構(gòu)的職權(quán)。Ⅳ項屬于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職權(quán)。

　　72、下列屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的是()。Ⅰ.停業(yè)整頓Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，風(fēng)險處置措施還包括撤銷。

　　73、證券公司同時有()情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要動用證券投資者保護基金Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧損

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護基金的，證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。

　　74、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是()。Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國證券法》Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國證券投資基金法》Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國法人組織條例》Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國所得稅法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《人民共和國證券法》《人民共和國證券投資基金法》《人民共和國公司法》以及《人民共和國刑法》等。

　　75、根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】《人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準(zhǔn)董事會的報告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散。清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　76、下列屬于證券市場法律制度的是()。Ⅰ.證券發(fā)行制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.證券交易制度Ⅳ.證券機構(gòu)監(jiān)管制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　77、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的是()。Ⅰ.證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;違法動用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設(shè)立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰;基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。

　　78、《人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控;對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰