10、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。

　　A、1至3年的證券市場禁入措施

　　B、3至5年的證券市場禁入措施

　　C、5至10年的證券市場禁入措施

　　D、終身的證券市場禁入措施

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

　　11、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A、2億

　　B、3億

　　C、4億

　　D、5億

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　12、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

　　A、2個月

　　B、3個月

　　C、5個月

　　D、7個月

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的.證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　13、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額()的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A、[25%]

　　B、[30%]

　　C、[35%]

　　D、[40%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　14、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A、[25%]

　　B、[30%]

　　C、[35%]

　　D、[40%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　15、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A、[25%]

　　B、[30%]

　　C、[35%]

　　D、[75%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　16、國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過()。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、12個月

　　D、24個月

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

　　17、行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過()。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、12個月

　　D、24個月

　　正確答案： B

　　【專家解析】《證券公司風險處置條例》;十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

　　18、收購要約的期限為()。

　　A、30～45日

　　B、30～60日

　　C、30～70日

　　D、60～90日

　　正確答案： B

　　【專家解析】《人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

　　19、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應當由承銷團承銷。

　　A、3000萬元

　　B、4000萬元

　　C、5000萬元

　　D、6000萬元

　　正確答案： C

　　【專家解析】《人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　20、公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()有期徒刑或者拘役。

　　A、3年以下

　　B、3年以上

　　C、5年以下

　　D、5年以上

　　正確答案： A

　　【專家解析】《人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。