正確答案： B

　　【專家解析】《人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《人民共和國證券法》對(duì)上市公司收購的規(guī)定。

　　38、證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。

　　A、審慎

　　B、誠信

　　C、依法

　　D、獨(dú)立

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。

　　39、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的()制度。

　　A、信息披露

　　B、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C、管理

　　D、信息查詢

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。

　　40、根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

　　A、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B、有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬元

　　C、投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D、不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

　　正確答案： C

　　【專家解析】《人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　41、根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A、中國人民銀行

　　B、當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C、財(cái)政部

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　42、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和()應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　A、中國人民銀行

　　B、地方人民政府

　　C、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　43、證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A、中國人民銀行

　　B、國務(wù)院

　　C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、省級(jí)地方人民政府

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　44、上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由()規(guī)定。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、國務(wù)院

　　正確答案： D

　　【專家解析】《人民共和國公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

　　45、一般來說，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、中國銀監(jiān)會(huì)

　　C、中國保監(jiān)會(huì)

　　D、國務(wù)院

　　正確答案： A

　　【專家解析】涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　46、中國證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、國務(wù)院

　　C、全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D、中國人民銀行

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　47、國有獨(dú)資公司屬于特殊的()。

　　A、有限責(zé)任公司

　　B、一人有限責(zé)任公司

　　C、股份有限公司

　　D、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　正確答案： A

　　【專家解析】國有獨(dú)資公司，是指國家單獨(dú)出資、由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級(jí)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司。