A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。

　　59、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交下列()文件。Ⅰ.身份證Ⅱ.學(xué)歷證書Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交下列文件:①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②身份證;③學(xué)歷證書;④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　60、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有()。Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害后果的Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的Ⅳ.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券市場禁入規(guī)定》第七條規(guī)定，有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施:①主動消除或者減輕違法行為危害后果的;②配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的;④其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

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