B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。

　　51、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人Ⅲ.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)Ⅳ.具有證券從業(yè)資格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。故Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　52、有下列()情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　53、證券從業(yè)人員在從業(yè)過程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)采取()措施。Ⅰ.通過內(nèi)部程序報(bào)告Ⅱ.機(jī)構(gòu)不處理的，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)不處理的，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條的規(guī)定，從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)，首先要通過內(nèi)部程序報(bào)告;機(jī)構(gòu)不處理的，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　54、發(fā)生下列哪些事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?()Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ.配股

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　55、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情形的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下降50%以上Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條規(guī)定:發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:①證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;③持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　56、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析顧問Ⅳ.證券分析師

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如:b5m012，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“1”)。

　　57、投資主辦人不予通過年檢的情形有()。Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年Ⅲ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿3年Ⅳ.5年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢:①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;⑤其他情形。

　　58、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是()。Ⅰ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)Ⅱ.從業(yè)人員應(yīng)為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅳ.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私