A、比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　B、從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　C、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　D、從輕或者減輕采取市場禁入措施

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據《證券市場禁入規(guī)定》第八條的規(guī)定，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　　29、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A、最近2年受過刑事處罰

　　B、存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D、已被機構聘用

　　正確答案： D

　　【專家解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書:①已被機構聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　30、取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()日內向協會報告。

　　A、十五

　　B、五

　　C、十

　　D、三十

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定:從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　31、下列關于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是()。

　　A、被采取證券市場禁入措施的當事人有權要求舉行聽證

　　B、構成犯罪的，應當采取終身市場禁入措施

　　C、涉嫌犯罪的，應當移送司法機關，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施

　　D、采取證券市場禁入措施的前提是對有關人員依法進行了行政處罰

　　正確答案： A

　　【專家解析】B項，構成犯罪的，可以采取終身市場禁入措施;C項，涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;D項，中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　32、證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應當獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是()。

　　A、應當向中國證監(jiān)會申請

　　B、應當通過所在機構向中國證監(jiān)會申請

　　C、應當直接向中國證券業(yè)協會申請

　　D、應當通過所在機構向中國證券業(yè)協會申請

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條的規(guī)定，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向中國證券業(yè)協會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

　　33、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。Ⅰ.從事內幕交易Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益等。

　　34、證券投資咨詢人員可以分為()。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢人員Ⅱ.證券經營機構研究部門的咨詢人員Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢人員包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢人員。(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。

　　35、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D