二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

　　51.基金的主要當(dāng)事人有()

　　I、基金持有人

　�、颉⒒�金投資者

　�、�、基金管理人

　　IV、基金托管人

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　52.股票投資分析方法主要有(　　)。

　　I、基本分析法;

　　II、技術(shù)分析法;

　　III、定性分析法;

　　IV、量化分析法

　　A.I、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.III、IV

　　53.資產(chǎn)證券化根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分為(　　)。

　�、�.不動(dòng)產(chǎn)證券化

　�、�.應(yīng)收賬款證券化

　　Ⅲ.境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　�、�.債券組合證券化

　　A.ⅠⅡⅢ 　　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ 　　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.金融市場的功能主要包括(　　)。

　�、�.資金融通

　�、�.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　Ⅲ.提供流動(dòng)性

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包括()。

　�、�.感知風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.檢測風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.分析風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　56.無記名股票的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、�.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　Ⅱ.認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資

　�、�.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡便

　�、�.安全性較差

　　A.ⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.證券投資基金收入的構(gòu)成包括(　　)。

　　I.利息收入;

　　II.營業(yè)收入;

　　III.變現(xiàn)收入;

　　IV.投資收益。

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

　　58.2018年10月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列()情況會(huì)導(dǎo)致其無法成功上市。

　　I、W公司股本為4000萬元人民幣

　�、�、W公司于2016年1月成立

　�、蟆�W公司與Z公司產(chǎn)生了嚴(yán)重的版權(quán)糾紛訴訟，W公司的主要收入大多源于該版權(quán)

　　IV、W公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)與其銷售主管為夫妻關(guān)系

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　59.下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種物權(quán)證券

　�、�.股票本身雖然沒有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值

　�、�.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開

　�、�.股票證明了股東的權(quán)利

　　A.ⅠⅢⅣ 　　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ 　　　D.ⅡⅣ

　　60.下列選項(xiàng)中，屬于自助委托形式的有()。

　　Ⅰ.柜臺(tái)委托

　�、�.電話委托

　　Ⅲ.磁卡委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　61.經(jīng)國務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是(　　)。

　　I.北京;

　　II.上海;

　　III.浙江省;

　　IV.深圳

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.III、IV

　　62.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于(　　)。

　�、�.銀行存款

　�、�.購買國債

　�、�.中央銀行債券

　�、�.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.金融風(fēng)險(xiǎn)一般由(　　)等因素構(gòu)成。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)源

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)敞口

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)事件

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)損失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　64.證券投資人主要由()構(gòu)成。Ⅰ.企業(yè)Ⅱ.政府Ⅲ.個(gè)人Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　65.下列關(guān)于設(shè)立另類子公司的說法正確的是()。

　�、�.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過1家

　　Ⅱ.另類子公司不得融資

　�、�.另類子公司受其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

　�、�.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.一般性的貨幣政策工具主要(　　)。

　　I.存款準(zhǔn)備金制度;

　　II.再貼現(xiàn)政策;

　　III.公開市場業(yè)務(wù);

　　IV.消費(fèi)者信用控制

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　67.以下()是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。

　　I、期限不同

　�、颉①Y金的性質(zhì)不同

　�、�、投資者的地位不同

　　IV、基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅲ、IV

　　68.我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是()。

　　I、利率債以政府信用為基礎(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行

　�、�、利率債風(fēng)險(xiǎn)小于信用債

　�、蟆㈣F路總公司發(fā)行的債券為信用債

　　IV、信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.判斷股票流動(dòng)性的方面包括(　　)。

　�、�.市場深度

　　Ⅱ.報(bào)價(jià)緊密度

　�、�.股票的價(jià)格彈性

　�、�.交易時(shí)間結(jié)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　70.下列屬于投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付的費(fèi)用和稅收是()。

　　Ⅰ.傭金

　�、�.過戶費(fèi)

　�、�.印花稅

　�、�.托管費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ