21、存托憑證(DR)指在一國證券市場流通的代表(　　)公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A.美國

　　B.外國

　　C.本國

　　D.歐洲

　　22、場外市場價格決定的主要方式是(　　)。

　　A.公開競價

　　B.連續(xù)競價

　　C.集合競價

　　D.協(xié)商議價

　　23、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　24.證券市場中介機(jī)構(gòu)是指()。

　　A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

　　B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)

　　C.專指各類證券公司

　　D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

　　25、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，錯誤的是()。

　　A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　B.我國對基金管理公司實行市場準(zhǔn)入管理

　　C.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　D.基金持有人是基金運(yùn)營的核心

　　26、以下不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是()。

　　A.董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰

　　B.最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　C.同時經(jīng)營資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務(wù)的，證券公司凈資本不低于人民幣2億元

　　D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故

　　27、中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　28、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

　　C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　29、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是()

　　A.資本市場

　　B.貨幣市場

　　C.股票市場

　　D.債券市場

　　30、基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常()

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比

　　B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比

　　D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比

　　31、以下關(guān)于現(xiàn)金股利說法錯誤的是()。

　　A.個人投資者取得現(xiàn)金紅利不用支付所得稅

　　B.現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額

　　C.現(xiàn)金股利的發(fā)放是采用現(xiàn)金分紅方式

　　D.現(xiàn)金股利是將公司當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東

　　32、下列機(jī)構(gòu)投資者，不屬于金融機(jī)構(gòu)的是()。

　　A.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.信托投資公司

　　D.保險公司

　　33、以下不屬于中央銀行的職能的是(　　)。

　　A.銀行的銀行

　　B.企業(yè)的銀行

　　C.政府的銀行

　　D.發(fā)行的銀行

　　34、(　　)不屬于“一委一行兩會”。

　　A.中國招商銀行

　　B.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

　　35、證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、()、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。

　　A.委托投資業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D.委托貸款業(yè)務(wù)

　　36、()是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

　　A.結(jié)構(gòu)型基金

　　B.基金中的基金

　　C.分級基金

　　D.傘形基金

　　37、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是()。

　　A.金融衍生工具以場內(nèi)交易為主

　　B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類

　　C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多

　　D.近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長

　　38、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是()。

　　A.前次募集資金使用情況需要進(jìn)行披露

　　B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商

　　D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定

　　39、我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括(　　)。

　　A.國債

　　B.公司債

　　C.金融債券

　　D.資產(chǎn)證券化證券

　　40、()年，香港和內(nèi)地之間啟動了“債券通”計劃，境內(nèi)外機(jī)構(gòu)和個人可以借助中國香港債券市場進(jìn)入對方市場。

　　A.2015

　　B.2016

　　C.2017

　　D.2018