一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

　　1、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在()內(nèi)按一定比例或價格將其轉(zhuǎn)化為()。

　　A.1年，優(yōu)先股票

　　B.1年，普通股票

　　C.一定時期，優(yōu)先股票

　　D.一定時期，普通股票

　　2、(　　)有時統(tǒng)稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　3、以下不屬于無面額股票特點的是()。

　　A.便于股票分割

　　B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　C.發(fā)行價格靈活

　　D.轉(zhuǎn)讓價格靈活

　　4、關(guān)于股票價值的說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價值又被稱為“面值”

　　B.如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”

　　C.通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格

　　D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

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　　A.利潤率倍數(shù)

　　B.市盈率倍數(shù)

　　C.市凈率倍數(shù)

　　D.市銷率倍數(shù)

　　6、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據(jù)此意見，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在()集中登記存管、結(jié)算。

　　A.中國人民銀行清算中心

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.證券交易所

　　7、以下債券信用風(fēng)險最小的是()。

　　A.長期金融債券

　　B.國庫券

　　C.短期公司債券

　　D.短期金融債券

　　8、“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日的()，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。

　　A.收盤價

　　B.結(jié)算價

　　C.最高價

　　D.最低價

　　9、保險公司次級債務(wù)的清償順序位于(　　)之前。

　　A.保單責(zé)任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.公司股票

　　10、(　　)能以較低的成本籌集到所需要的資金，一旦轉(zhuǎn)換成普通股票，能使公司將原來籌集的期限有限的資金轉(zhuǎn)化成長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模。

　　A.權(quán)證

　　B.期權(quán)

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.可交換債券

　　11、長期資本流動的主要方式不包括()。

　　A.國際直接投資

　　B.銀行資金調(diào)撥

　　C，國際證券投資

　　D.國際信貸

　　12、按照中國證券會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是()。

　　A.最近三個會計年度持續(xù)盈利

　　B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實際控制人的情形

　　C.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降70%以上的情形

　　D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)當(dāng)。訴訟、沖裁或者其他重大事項

　　13、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110

　　14、下列關(guān)于股票價格的說法中，錯誤的是()。

　　A.理論上，股票價格應(yīng)由其價值決定，股票本身沒有價值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，只是一張憑證

　　B.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值

　　C.股票交易實際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定

　　D.股票之所以有價格，其原因之一是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利

　　15、(　　)的持有者是股份公司的基本股東。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.藍籌股

　　D.績優(yōu)股

　　16、預(yù)計價格上漲的投機者會建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對沖

　　D.交割

　　17、目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)制，下列不屬于投資決策委員會負(fù)責(zé)的是()。

　　A.投資目標(biāo)

　　B.公司所管理基金的投資計劃

　　C.風(fēng)險管理

　　D.資產(chǎn)配置以及投資權(quán)限

　　18、按基金的投資理念劃分，可分為()和()。

　　A.契約型基金;公司型基金

　　B.封閉式基金;開放式基金

　　C.公募基金;私募基金

　　D.主動型基金;被動型基金

　　19、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的()。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性或高風(fēng)險性

　　20、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()萬元。

　　A.2200

　　B.2250

　　C.2300

　　D.2350