一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.可以參與發(fā)行人的經濟決策的是(　　)。

　　A.期權持有者

　　B.股票所有者

　　C.證券投資基金持有者

　　D.債券持有者

　　答案：B

　　解析：股票是一種所有權憑證，實質上代表了股東對股份公司凈資產的所有權，股東依法享有資產收益、重大決策、選擇管理者等權利，同時也承擔相應的責任與風險。

　　2.引起某上市公司股票價格變動的直接原因是(　　)。

　　A.行業(yè)前景

　　B.公司經濟狀況

　　C.宏觀經濟和政策因素

　　D.供求關系

　　答案： D

　　解析：在自由競價的股票市場中，股票的市場價格不斷變動。引起股票價格變動的直接原因是供求關系的變化或者說是買賣雙方力量強弱的轉換。

　　3.相對于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益——，風險——。(　　)

　　A.不穩(wěn)定;大

　　B.穩(wěn)定;小

　　C.穩(wěn)定;大

　　D.不穩(wěn)定;小

　　答案： B

　　解析：與普通股相比，優(yōu)先股的收益率相對較低，風險相對較小，為投資者提供了比較穩(wěn)定的收益，擴展了投資品類。

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　　4.下列對股份回購的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　B.股份回購通常會導致股價上漲

　　C.股份回購向市場傳達了積極的信息

　　D.公司一般在股價較高時回購

　　答案： D

　　解析：股份回購具有信號效應，公司基于其內部信息優(yōu)勢，一般會在股價較低的時候實施股份回購。

　　5.中國證監(jiān)會依法對股權分置改革各方主體及其相關活動實行(　　)，組織、指導和協調推進股權分置改革工作。

　　A.窗口指導

　　B.監(jiān)督管理

　　C.行政干預

　　D.自由放縱

　　答案： B

　　解析：根據《上市公司股權分置改革管理辦法》第三條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對股權分置改革各方主體及其相關活動實行監(jiān)督管理，組織、指導和協調推進股權分置改革工作。

　　6.享有優(yōu)先認股權的股東對其所享有的優(yōu)先認股權可以做出三種選擇，其中不包括(　　)。

　　A.按其持股比例5%的數量，優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利

　　B.不行使權力而任其過期失效

　　C.將權力轉讓給其他人，從中獲得一定的報酬

　　D.行使此權利來認購新發(fā)行的股票

　　答案： A

　　解析：享有優(yōu)先認股權的股東有三種選擇：①行使此權利來認購新發(fā)行的股票;②將該權利轉讓他人，從中獲取一定的報酬;③不行使也不轉讓此權利，任其過期失效。股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前(包括此日)認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權;此日期之后認購普通股票的股東不享有此權利。

　　7.股票及其他有價證券的理論價格是根據(　　)確定的。

　　A.預期理論

　　B.流動性理論

　　C.合理收益理論

　　D.現值理論

　　答案： D

　　解析：股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的。現值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來預期收益，因此，它的價值取決于未來收益的大小。

　　8.關于股票性質描述正確的是(　　)。

　　A.股票是設權證券

　　B.股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式

　　C.股票所代表的權利本來不存在

　　D.股票所代表的權利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

　　答案： B

　　解析：股票是證權證券，代表的是股東權利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票中介把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。

　　9.上市公司股票的市場價格一般是指(　　)。

　　A.股票二級市場交易價格

　　B.股票的賬面價值

　　C.股票的票面價值

　　D.股票的發(fā)行價格

　　答案： A

　　解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。根據價值規(guī)律，股票的市場價格是由股票的內在價值決定的，但同時也受許多其他因素的影響。

　　10.普通股股東可以優(yōu)先認購新股的數量應當(　　)。

　　A.無限制

　　B.按照個人經濟實力確定

　　C.由股份公司確定

　　D.按持股比例確定

　　答案： D

　　解析：優(yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司注冊資本而發(fā)行新股時，原普通股股東按其持股比例，可以按低于股票市價的特定價格購買公司新發(fā)行的一定數量股票的權利。

　　11.股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為(　　)。

　　A.G股

　　B.A股

　　C.H股

　　D.B股

　　答案： A

　　解析：公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應委托公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。改革方案獲得相關股東會議表決通過，復牌后的公司股票，市場稱其為“G股”。