解析：I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中對(duì)盈利能力的規(guī)定。

　　40.上市公司公開增發(fā)新股的發(fā)行對(duì)象可以包括(　　)。

　　I.社會(huì)公眾股東 Ⅱ.原有股東

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者 Ⅳ.控股股東

　　A.I、IV

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、IV

　　答案：C

　　解析：上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。

　　41.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，公司上市之13起一年后，(　　)控股股東可以轉(zhuǎn)讓其持有的首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的限售股份。

　　I.轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制

　　Ⅱ.經(jīng)控股股東申請(qǐng)

　�、�.經(jīng)證券交易所同意

　�、�.經(jīng)上市公司住所地址監(jiān)員同意

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)上海證券交易所同意，可轉(zhuǎn)讓其持有的首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的限售股份。

　　42.股價(jià)指數(shù)的編制方法有(　　)。

　　I.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) Ⅱ.加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　�、�.修正股價(jià)指數(shù) Ⅳ.平均股價(jià)指數(shù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.III、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　答案：D

　　解析：股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股票價(jià)格或市值與某一基期的股票價(jià)格或市值相比較的相對(duì)變化值，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。股價(jià)指數(shù)的編制方法包括簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。

　　43.香港恒生流通綜合指數(shù)系列包括(　　)。

　　I.恒生流通綜合指數(shù)

　�、�.恒生香港流通指數(shù)

　�、�.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)

　�、�.恒生香港綜合指數(shù)

　　A.I、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、III D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：恒生流通綜合指數(shù)系列由恒生流通綜合指數(shù)、恒生香港流通指數(shù)和恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)組成，于2002年9月23日推出，以恒生綜合指數(shù)系列為編制基礎(chǔ)，與恒生綜合指數(shù)相同，有200只成分股，并對(duì)成分股流通量作出調(diào)整。

　　44.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制(　　)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或者某類證券價(jià)格的變化和走勢(shì)。

　　I.綜合指數(shù) Ⅱ.分類指數(shù)

　�、�.成份指數(shù) Ⅳ.中小企業(yè)板指數(shù)

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)和成分指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。

　　45.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：(　　)。

　　I.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

　�、�.部分成交者則讓剩余部分自動(dòng)撤銷

　　Ⅲ.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

　�、�.能成交者予以成交

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會(huì)成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。

　　46.在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是(　　)。

　　I.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　�、�.同價(jià)位、同方向申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　�、�.申報(bào)時(shí)序的先后順序按證券交易電腦主機(jī)接收申報(bào)的時(shí)間決定

　　Ⅳ.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析："時(shí)間優(yōu)先”的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　47.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)(　　)進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　I.委托內(nèi)容

　�、�.委托人身份

　�、�.委托買入的實(shí)際資金余額

　　Ⅳ.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：在委托受理階段，證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　48.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

　　I.上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　�、�.深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　�、�.每個(gè)交易日9：20～9：25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

　�、�.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間