91、下列屬于外匯風(fēng)險的影響因素的有(　　)。

　�、� 國際收支狀況

　�、� 經(jīng)濟運行機制因素

　�、� 政策因素

　�、� 國民收入

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：外匯風(fēng)險影響因素有：國際收支狀況、國民收入、通貨膨脹的高低、貨幣供給、財政收支、各國匯率政策和對市場的干預(yù)、投機活動與市場心理預(yù)期、政治與突發(fā)因素。

　　92、按形態(tài)的不同，債券可以分為(　　)。

　　Ⅰ 信用債券

　�、� 實物債券

　�、� 憑證式債券

　�、� 記賬式債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　按形態(tài)的不同，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。信用債券也稱無擔(dān)保債券，是按擔(dān)保性質(zhì)進行分類的。

　　93、委托指令的基本內(nèi)容有(　　)。

　�、� 證券賬號

　　Ⅱ 證券名稱

　　Ⅲ 委托數(shù)量

　�、� 買賣方向

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號、日期、證券名稱、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格、時間、有效期、簽名等。

　　94、關(guān)于股票質(zhì)押融資，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 股票質(zhì)押融資屬于一種權(quán)利質(zhì)押

　�、� 股票抵押融資最常見的是股權(quán)質(zhì)押貸款

　�、� 以股份有限公司的股權(quán)進行出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當訂立書面合同，并向工商行政管理機關(guān)辦理出質(zhì)登記

　　Ⅳ 以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票質(zhì)押融資最常見的是股權(quán)質(zhì)押貸款。所謂股權(quán)質(zhì)押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押物向銀行申請貸款。

　　95、企業(yè)債券發(fā)行的基本條件包括(　　)。

　�、� 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　�、� 企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)5年盈利

　　Ⅲ 企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定

　　Ⅳ 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行債券的基本條件包括：①企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求;②企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策�！白罱�3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息”屬于公司發(fā)行債券的基本條件。

　　96、股份初始登記的內(nèi)容包括(　　)。

　�、� 股票首次公開發(fā)行登記 Ⅱ 基金募集登記

　�、� 增發(fā)新股登記 Ⅳ 企業(yè)債券發(fā)行登記

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴募登記等。其中，股份初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　97、在利率市場化改革中，可從(　　)方面加強利率風(fēng)險管理。

　　Ⅰ 增強利率變化趨勢的預(yù)測能力與風(fēng)險評估能力

　　Ⅱ 將利率風(fēng)險管理納入全面風(fēng)險管理范疇

　　Ⅲ 購買創(chuàng)新的固定收益證券

　�、� 提高產(chǎn)品定價水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：在利率市場化改革中，可從以下方面加強利率風(fēng)險管理：①增強利率變化趨勢的預(yù)測能力與風(fēng)險評估能力;②將利率風(fēng)險管理納入全面風(fēng)險管理范疇;③運用有效措施緩釋利率風(fēng)險;④提高產(chǎn)品定價水平。

　　98、申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　�、� 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　�、� 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　Ⅲ 取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　�、� 設(shè)有專門的基金托管部門

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準：①凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　99、中國銀監(jiān)會的職能有(　　)。

　　Ⅰ 依照法律、行政法規(guī)制定并發(fā)布對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　�、� 依法對境內(nèi)保險及非保險機構(gòu)在境外設(shè)立的保險機構(gòu)進行監(jiān)管

　�、� 依照法律、行政法規(guī)制定銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則

　　Ⅳ 監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項屬于中國保監(jiān)會的職能;Ⅳ項屬于中國證監(jiān)會的職能。

　　100、契約型基金與公司型基金主要的不同點為(　　)。

　　Ⅰ 法律主體資格不同 Ⅱ 資金的收益不同

　�、� 投資者的地位不同 Ⅳ 基金營運依據(jù)不同

　　A.ⅡⅣ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：契約型基金與公司型基金主要有以下不同：法律主體資格不同、資金的性質(zhì)不同、投資者的地位不同、基金營運依據(jù)不同。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！