21、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于(　　)人

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員小少于3人。

　　22、在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，出現(xiàn)不符合發(fā)行條件事項(xiàng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤回核準(zhǔn)決定。股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起(　　)個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　參考答案：D

　　參考解析：在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，出現(xiàn)不符合發(fā)行條件事項(xiàng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤回核準(zhǔn)決定。股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　23、關(guān)于我國(guó)國(guó)債的期限趨于多樣化，其中發(fā)行的國(guó)債主要為10年期的時(shí)間段是(　　)。

　　A.1981～1984年

　　B.1985～1991年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)國(guó)債的期限趨于多樣化，其中發(fā)行的國(guó)債主要為10年期的時(shí)間段是1981～1984年。

　　24、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類(lèi)和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類(lèi)和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　25、持股期限在1個(gè)月以上至1年(含1年)的，暫減按(　　)計(jì)入應(yīng)納稅所得額。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：持股期限在1個(gè)月以上至1年(含1年)的，暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額。

　　26、如果以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金_______股本的總和，_________面值總和。(　　)

　　A.大于;等于

　　B.等于;等于

　　C.小于;大于

　　D.大于;小于

　　參考答案：B 收藏本題

　　參考解析：如果以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。

　　27、封閉式基金的存續(xù)期一般在(　　)年以上，封閉式基金期滿后可以通過(guò)一定的法定程序延期。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：封閉式基金的存續(xù)期一般在5年以上，封閉式基金期滿后可以通過(guò)一定的法定程序延期。

　　28、我國(guó)證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為(　　)。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　C.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　D.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：①最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);②買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);③賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　29、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券，要求依法成立(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件有：①依法成立3年以上;②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;③注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人;④有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元;⑤會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬(wàn)元;⑥上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬(wàn)元;⑦持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷(xiāo)該資格，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;申請(qǐng)證券資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。

　　30、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的分類(lèi)中，屬于以風(fēng)險(xiǎn)程度為標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)的是(　　)。

　　A.完全保本產(chǎn)品

　　B.部分保本產(chǎn)品

　　C.無(wú)本金保護(hù)的產(chǎn)品

　　D.本金保護(hù)類(lèi)產(chǎn)品

　　參考答案：D

　　參考解析：結(jié)構(gòu)化金融衍生品的分類(lèi)中，以風(fēng)險(xiǎn)程度為標(biāo)準(zhǔn)劃分為：本金保護(hù)類(lèi)產(chǎn)品、收益增強(qiáng)類(lèi)產(chǎn)品、杠桿參與類(lèi)產(chǎn)品。

　　31、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)日。

　　A.60

　　B.90

　　C.180

　　D.210

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　32、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.35

　　C.55

　　D.80

　　參考答案：D

　　參考解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　33、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近_______個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)低于_______萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開(kāi)立信用賬戶。(　　)

　　A.15;30

　　B.15;50

　　C.20;30

　　D.20;50

　　參考答案：D

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開(kāi)立信用賬戶。

　　34、我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在(　　)年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，包括信用公司債券、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券。

　　35、下列屬于貨幣市場(chǎng)具體細(xì)分的市場(chǎng)的是(　　)。

　　A.無(wú)形市場(chǎng)

　　B.流通市場(chǎng)

　　C.票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)

　　D.黃金市場(chǎng)

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場(chǎng)具體又可細(xì)分為同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)、政府短期債券(國(guó)庫(kù)券)市場(chǎng)、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)及短期信貸市場(chǎng)等。

　　36、個(gè)人從公開(kāi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)取得的上市公司股票，持股期限在(　　)個(gè)月以內(nèi)(含)的，其股息所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：個(gè)人從公開(kāi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)取得的上市公司股票，持股期限在1個(gè)月以內(nèi)(含1個(gè)月)的，其股息所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額。

　　37、經(jīng)濟(jì)越__________，債權(quán)債務(wù)關(guān)系越__________，信用越必要。(　　)

　　A.發(fā)達(dá);復(fù)雜

　　B.發(fā)達(dá);簡(jiǎn)單

　　C.落后;復(fù)雜

　　D.落后;簡(jiǎn)單

　　參考答案：A

　　參考解析：經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，債權(quán)債務(wù)關(guān)系越復(fù)雜，信用越必要。

　　38、(　　)，指能支付較高收益的普通股，其公司業(yè)績(jī)比較穩(wěn)定，代表為一些公用事業(yè)股票，比如鐵路、水務(wù)等行業(yè)股票。

　　A.藍(lán)籌股

　　B.成長(zhǎng)股

　　C.收入股

　　D.防守股

　　參考答案：C

　　參考解析：收入股，也叫高息股，指能支付較高收益的普通股，其公司業(yè)績(jī)比較穩(wěn)定，代表為一些公用事業(yè)股票，比如鐵路、水務(wù)等行業(yè)股票。

　　39、首次公開(kāi)發(fā)行后總股本超過(guò)4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：D

　　參考解析;首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的60%;發(fā)行后總股本超過(guò)4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70%。

　　40、網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.40%

　　D.60%

　　參考答案：A

　　參考解析：網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于100倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽�回�(fù)鼙壤秊楸敬喂�開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的20%;網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)100倍的，回拔比例為本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的40%;網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的10%。