二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51. 基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)，這體現(xiàn)了證券投資基金的( )。

　�、侏�(dú)立托管

　�、诒Ｕ习踩�

　�、劢M合投資

　�、芊稚�風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.③④

　　52.股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有()。

　�、贌o(wú)須退還本金

　�、诳梢赞D(zhuǎn)讓

　　③可以退股

　�、鼙ＷC收益

　　A.①②

　　B.①④

　　C.③④

　　D.①③

　　53.金融市場(chǎng)的重要性主要體現(xiàn)在( )。

　�、俅龠M(jìn)儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化

　　②優(yōu)化資源配置

　�、埏L(fēng)險(xiǎn)管理

　　④宏觀調(diào)控

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　54.按照國(guó)際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括( )。

　　①金融公司

　�、诜墙鹑诠�司

　�、圩�戶

　　④政府、公共部門(mén)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　55.下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中，正確的是( )。

　�、佟按笠唤y(tǒng)”的單一銀行體系

　�、诓粩嗤晟频慕鹑诒O(jiān)管框架和基礎(chǔ)設(shè)置

　�、鄱鄬哟涡�

　　④多元性

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③

　　D.②③④

　　56.我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說(shuō)法，正確的是( )。

　�、倮�率債以政府信用為基礎(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行

　�、诶�率債風(fēng)險(xiǎn)小于信用債

　�、坭F路總公司發(fā)行的債券為信用債

　�、苄庞脗�是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　57.我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成。分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括( )。

　�、贉�深主板市場(chǎng)

　　②創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　�、廴珖�(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　�、軈^(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　58.影響我國(guó)金融市場(chǎng)的因素來(lái)自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面，其中關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說(shuō)法正確的是( )。

　�、俳�(jīng)濟(jì)因素是影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的最重要因素

　�、诔�宏觀經(jīng)濟(jì)因素外，其他經(jīng)濟(jì)因素僅能改變金融市場(chǎng)中期和短期走勢(shì)

　�、叟c財(cái)政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能

　�、芙�(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政金融行為屬于純粹的經(jīng)濟(jì)因素

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　59.下列關(guān)于證券公司的表述，說(shuō)法不準(zhǔn)確的是( )。

　�、僮C券公司是證券市場(chǎng)的主要參與者

　�、谧鳛橹薪闄C(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用

　�、凼亲C券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買(mǎi)方

　�、鼙旧聿皇亲C券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.③④

　　60.首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向( )募集資金并上市的行為。

　　①不特定的社會(huì)公眾投資者

　�、谔囟ǖ纳鐣�(huì)公眾投資者

　　③公開(kāi)發(fā)行債券

　�、芄�開(kāi)發(fā)行股票

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　61. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )特征。

　�、偈袌�(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)

　�、诳赊D(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　③避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低

　　④可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　62.按照我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定.上市公司再融資的方式有( )。

　�、傧蛟�股東配售股份

　�、谙蛱囟▽�(duì)象公開(kāi)募集股份

　�、郯l(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、芊枪�開(kāi)發(fā)行股票

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　63.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在 1 年期以內(nèi)，包括( )。

　�、巽y行短期存款

　�、趪�(guó)庫(kù)券

　�、酃�司短期債券

　�、茔y行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　64.QFII 是在一定規(guī)定和限制下，( )，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶投資()，其資本利得、

　　股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開(kāi)放模式。

　　①匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?/P>

　�、趨R出一定額度的本幣資金，并轉(zhuǎn)換為外地貨幣

　�、郛�(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)

　　④外地證券市場(chǎng)

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　65.基金類(lèi)投資者包括( )。

　�、僮C券投資基金

　�、谏绫；�金

　　③企業(yè)年金

　�、苌鐣�(huì)公益基金

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　66.2006 年 7 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了

　　以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有以下特點(diǎn)( )。

　�、俳�立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

　�、诮�立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

　�、劢�立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

　�、芙�立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　67. 關(guān)于 A 股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有( )。

　�、偕鲜泄�司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過(guò)后方能實(shí)施

　�、谏鲜泄�司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　�、鄯旨t派息在年終決算之前進(jìn)行

　�、芊旨t派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.①④

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　68.按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列( )事項(xiàng)。

　�、俟�司名稱(chēng)

　�、诠善狈N類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)

　�、酃�司地址

　�、芄善钡木幪�(hào)

　　⑤公同成立日期

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　69.無(wú)限售條件股份包括( )。

　�、�?lài)?guó)家持股

　　②外資持股

　�、廴嗣駧牌胀ü�

　�、芫惩馍鲜型赓Y股

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①③

　　D.②④

　　70.首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的( )基金配售。

　�、僮C券投資基金

　�、谏虡I(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)基金

　�、廴珖�(guó)社會(huì)保障基金

　�、芑�本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④