21.按照《公司法》規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )，

　　A.公司股本超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 10%以上

　　B.公股本超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 20%以上

　　C.公同股本不超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 30%以上

　　D.公司股本不超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 10%以上

　　22. ETF 屬于( )。

　　A.主動(dòng)型基金

　　B.保本基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.基金中的基金

　　23. 投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶(hù)，才能買(mǎi)賣(mài)的國(guó)債是( )。

　　A.憑證式國(guó)債

　　B.儲(chǔ)蓄式國(guó)債

　　C.實(shí)物式國(guó)債

　　D.記賬式國(guó)債

　　24.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

　　B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴(lài)控股股東和實(shí)際控制人的情形

　　C.最近 24 個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降 60%以上的情形

　　D.不存在可能?chē)?yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)

　　25.關(guān)于下列首次公開(kāi)發(fā)行股票的行為中，正確的是( )。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

　　B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

　　C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

　　D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

　　26.以下( )交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅(qū)動(dòng)

　　D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

　　27. 下列關(guān)于股票和債券的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.股票、債券都屬于公司的負(fù)債

　　B.股票、債券都屬于公司的資本

　　C.股票屬于公司的負(fù)債，債券屬于公司的資本

　　D.股票屬于公司的資本，債券屬于公司的負(fù)債

　　28. 對(duì)證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)結(jié)算公司

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　29.債券按券面形態(tài)分類(lèi)，可以分為( )。

　　A.政府債券、金融債券和公司債券

　　B.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

　　30. 股票賬面價(jià)值又稱(chēng)為()。

　　A.股票凈值

　　B.股票面值

　　C.股票內(nèi)在價(jià)值

　　D.清算價(jià)值

　　31. 相對(duì)而言，投資方向受到較嚴(yán)格限制的機(jī)構(gòu)投資者是( )。

　　A.證券投資基金

　　B.企業(yè)年金

　　C.社保基金

　　D.社會(huì)公益基金

　　32.地方政府債券可以分為()和( )。

　　A.一般債券;普通債券

　　B.一般債券;收入債券

　　C.普通債券;特種債券

　　D.專(zhuān)項(xiàng)債券;收入債券

　　33.從( )年起，發(fā)行的憑證式國(guó)債統(tǒng)一更名為儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)。

　　A.1994

　　B.2006

　　C.2016

　　D.2017

　　34. 證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源之一是上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，將交易經(jīng)手費(fèi)( )納入基金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　35. 為改善和優(yōu)化我國(guó)目前的投資者結(jié)構(gòu)，需要大力培養(yǎng)(

　　)，充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器”

　　的作用。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.境外投資者

　　D.證券公司

　　36.保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在()以上(含此數(shù))，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司務(wù)。

　　A.3 年

　　B.5 年

　　C.7 年

　　D.10 年

　　37.中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　38.公司債券的發(fā)行中報(bào)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，( )個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　39.在信用提高和評(píng)級(jí)結(jié)果向投資者公布之后，由( )負(fù)責(zé)向投資者銷(xiāo)售資產(chǎn)支持證券，銷(xiāo)售的方式可采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)。

　　A.發(fā)起人

　　B.受托人

　　C.承銷(xiāo)商

　　D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　40.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷(xiāo)要求，分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人( )。

　　A.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶(hù)

　　B.在證券交易所開(kāi)立債券托管賬戶(hù)

　　C.向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)作為托管賬戶(hù)

　　D.向證券交易所提供一個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)作為托管賬戶(hù)