1.【答案】D

　　【解析】注意名稱就是“雙邊報(bào)價(jià)”，也被稱為“做市商報(bào)價(jià)”。

　　2.【答案】A

　　【解析】區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場所。

　　3.【答案】D

　　【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)的作用。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會(huì)出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　4.【答案】C

　　【解析】私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的 20%。

　　5.【答案】C

　　【解析】另類子公司不得融資，不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)，且不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)。

　　6.【答案】C

　　【解析】本題考查貨幣政策工具。A 選項(xiàng)不符合題意，一般性貨幣政策工具是指中央銀普遍或常規(guī)用的貨幣政策工具，其實(shí)施對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，主要包括存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場業(yè)務(wù)三大工具。B 選項(xiàng)不符合題意，選擇性貨幣政策工具，是指央行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運(yùn)用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措　施。C 選項(xiàng)符合題意，隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，人民銀行貨幣政策調(diào)控主動(dòng)作出調(diào)整，推出了一系列創(chuàng)新型貨幣政策工具。這些創(chuàng)新工具較好地適應(yīng)了新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)，提高了貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性。D 選項(xiàng)不符合題意，其他貨幣工具是除了以上三種工具之外的其他工具。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　7.【答案】A

　　【解析】考查證券交易所總經(jīng)理的職能。

　　8.【答案】C

　　【解析】辨析股利發(fā)放的四個(gè)日期，特別是除息除權(quán)日的定義，除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的 1 個(gè)工作日，本日(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　9.【答案】C

　　【解析】資本公積屬于股東權(quán)益收入，轉(zhuǎn)增資本屬于權(quán)益內(nèi)部的調(diào)動(dòng)，不影響權(quán)益總額。

　　10.【答案】D

　　【解析】公司長期未按約定分配股息，優(yōu)先股股東恢復(fù)到與普通股股東相同的表決權(quán)。

　　11.【答案】C

　　【解析】首次公開發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市所需滿足的條件：最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣 3000 萬元，最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計(jì)超過人民幣 5000 萬元，或者最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣 3 億元。

　　12.【答案】B

　　【解析】對(duì)深圳證券交易所托管制度的了解。

　　13.【答案】B

　　【解析】(較偏)本題考查 RQFII 和 QFII 的區(qū)別 A 選項(xiàng)不符合題意，兩者區(qū)別包含募集的投資資金是人民幣而不是外匯。B 選項(xiàng)符合題意，RQFII 機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。C 選項(xiàng)不符合題意，投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場。D 選項(xiàng)不符合題意，在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對(duì) RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　14.【答案】C

　　【解析】滬深 300 指數(shù)是由滬深 A 股中規(guī)模大、流動(dòng)性好、最具代表性的 300 只股票組　成，不能是創(chuàng)業(yè)板股票，除非該股票上市以來日均 A 股總市值在全部滬深 A 股(非創(chuàng)業(yè)板股票)中排在前 30 位;也不能是 ST、*ST 股票和暫停上市股票。

　　15.【答案】C

　　【解析】考查股票市場價(jià)格的概念。

　　1.【答案】A

　　【解析】債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：(1)權(quán)利不同;(2)發(fā)行目的及主體不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)風(fēng)險(xiǎn)不同。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　2.【答案】D

　　【解析】貨幣中介目標(biāo)和操作目標(biāo)的選取必須符合以下標(biāo)準(zhǔn)：可測性、可控性、相關(guān)性、抗干擾性和適應(yīng)性，且操作目標(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇。②不合題意。

　　3.【答案】A

　　【解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別：(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營運(yùn)依據(jù)不同。④項(xiàng)不屬于契約型基金與公司型基金的區(qū)別，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　4.【答案】D

　　【解析】多層次資本市場的意義包括：有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩;有利　于滿足日益增長的社會(huì)財(cái)富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧;有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　5.【答案】D

　　【解析】國家股從資金來源上看，主要有三個(gè)方面：(1)現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn);(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;(3)經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　6.【答案】D

　　【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　7.【答案】C

　　【解析】①項(xiàng)錯(cuò)誤，金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的。其他三項(xiàng)均正確，故本題選 C 選項(xiàng)。

　　8.【答案】D

　　【解析】財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。

　　9.【答案】D

　　【解析】上證 380 指數(shù)、上證 100 指數(shù)、上證 150 指數(shù)廣泛分布于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備、新能源、新材料、TMT 等新興產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)領(lǐng)域。

　　10.【答案】A

　　【解析】本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素。分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈利性、安全性和流動(dòng)性。①、②、③項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　11.【答案】C

　　【解析】國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　12.【答案】C

　　【解析】系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險(xiǎn)增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“不可回避風(fēng)險(xiǎn)”。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　13.【答案】C

　　【解析】債券的特征包括：(1)償還性;(2)流動(dòng)性;(3)安全性;(4)收益性。故本題選 C 選項(xiàng)。【留守長安】

　　14.【答案】B

　　【解析】據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的 10 年期國債期貨合約交易代碼為 T，實(shí)行到期實(shí)物交割，標(biāo)的為面值 100 萬元人民幣、票面利率 3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為 2%，每日最大波動(dòng)幅度則為前一交易日結(jié)算價(jià)的上下 2%。故③項(xiàng)錯(cuò)誤，本題選 B 選項(xiàng)。

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