1.債券與股票的不同之處包括(　　)。

　�、贆�(quán)利不同

　　②目的不同

　　③期限不同

　�、苁找娌煌�

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　2.下列關(guān)于貨幣政策的目標說法正確的是(　)。

　　①貨幣政策作為總需求管理工具，在維護金融穩(wěn)定方面具有一定局限性

　　②貨幣中介目標選取的標準不同于操作目標

　�、圬泿耪�策中介目標在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭議

　�、懿僮髂繕说倪x擇在很大程度上取決于中介目標的選擇

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　3.公司型基金與契約型基金的區(qū)別有(　　)。

　�、儋Y金的性質(zhì)不同

　�、谕顿Y者的地位不同

　�、刍�金運營的依據(jù)不同

　�、軐ν顿Y額的限制不同

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①④

　　D.②③

　　4.多層次資本市場的意義包括(　　)。

　　①有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資

　　②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風險

　�、塾欣�于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型

　�、苡欣�于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　5.國家股從資金來源上看，主要有(　　)。

　�、佻F(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)

　�、诂F(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)

　�、壅�府部門向新建股份公司的投資

　　④經(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　6.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　�、偕矸�

　�、谪敭a(chǎn)與收入狀況

　�、圩C券投資經(jīng)驗

　�、茱L險偏好

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　7.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是(　　)。

　�、俳鹑谄跈�(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　②人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　�、弁ㄟ^金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價　格有利變動而帶來的利益

　�、茉诂F(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標

　　A.②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　8.按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，(對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。

　　①中國銀保監(jiān)會

　�、谥袊�證監(jiān)會

　�、圬斦�部

　�、苤袊�總會計師協(xié)會

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.②③

　　9.( )指數(shù)廣泛分布于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備、新能源、新材料、TMT 等新興產(chǎn)業(yè)和消費領(lǐng)域。

　　①上證 380 指數(shù)

　�、谏献C 50 指數(shù)

　�、凵献C 100 指數(shù)

　　④上證 150 指數(shù)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　10.分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的( )。

　　①盈利性

　�、诎踩�性

　　③流動性

　�、芸沙掷m(xù)發(fā)展性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　11.國際債券的發(fā)行人主要是( )。

　�、俑鲊�政府、政府所屬機構(gòu)

　　②銀行或其他金融機構(gòu)

　�、圩匀蝗�

　�、芤恍﹪�際組織

　　A.③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　12.系統(tǒng)風險又被稱為( )。

　�、倏煞稚�風險

　　②不可分散風險

　�、鄄豢苫乇茱L險

　　④可回避風險

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.②④

　　13.一般來說，債券具有的特征包括( )。

　　①流動性

　�、谟谰眯�

　�、郯踩�性

　�、苁找嫘�

　　A.①②④

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　14.下列關(guān)于 10 年期國債期貨合約的說法中，正確的是( )。

　�、偕鲜械� 10 年期國債期貨合約交易代碼為 T

　　②實行到期實物交割

　�、蹣说臑槊嬷� 1000 萬元人民幣、票面利率 6%的名義長期國債

　　④掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為 2%

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③④