1. ( )是指報(bào)價(jià)方就某一券種同時(shí)報(bào)出買(mǎi)入和賣(mài)出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)。

　　A.雙向報(bào)價(jià)

　　B.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　C.單邊報(bào)價(jià)

　　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　2. 為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)　施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

　　B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　3.( )負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.保薦機(jī)構(gòu)

　　4. 私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

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　　5. 按照《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類(lèi)子公司甲的做法正確的是(　)。

　　A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機(jī)構(gòu)乙

　　B.甲對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

　　D.甲對(duì)外融資

　　6.能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增　強(qiáng)的是( )。

　　A.一般性貨幣政策工具

　　B.選擇性貨幣政策工具

　　C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

　　D.其他貨幣工具

　　7.小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日�；顒�(dòng)中不能進(jìn)行的事項(xiàng)是( )。

　　A.提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作

　　C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定

　　D.擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

　　8.趙某持有 S 公司 1 萬(wàn)股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利 0.5元;3 月 6 日，錢(qián)某將趙某所持的 S 公司股票盡數(shù)買(mǎi)入;5 月 8 日，錢(qián)某將該股票賣(mài)孫某，孫某在 5 月 10 日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知 5 月 10 日為 S 公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是(　　)。

　　A.趙某

　　B.錢(qián)某

　　C.孫某

　　D.李某

　　9.甲公司資本公積轉(zhuǎn)增資本，下列情況正確的是( )。

　　A.甲公司權(quán)益總量增加

　　B.甲公司股東占公司的股份比例提高

　　C.甲公司權(quán)益總量不變

　　D.甲公司發(fā)行在外的股份總額不變

　　10.甲公司由于經(jīng)營(yíng)不善，連年虧損，已連續(xù) 3 年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于( )股的普通股的表決權(quán)。

　　A.1/2

　　B.0

　　C.2/3

　　D.1

　　11.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市所需滿足的條件不包括( )。

　　A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在三年以上的股份責(zé)任有限公司

　　B.最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于 20%

　　C.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣 3000 萬(wàn)元

　　D.發(fā)行人最近三年的實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

　　12.下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動(dòng)托管、隨買(mǎi)隨賣(mài)、哪買(mǎi)哪賣(mài)、轉(zhuǎn)托

　　不限”的是( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.香港證券交易所

　　13.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和 QFII 的主要區(qū)別不包括( )。

　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　B.RQFII 機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

　　C.投資范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融拓展到銀行間債券市場(chǎng)

　　D.盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì) RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

　　14.下列股票能被選入滬深 300 指數(shù)的有( )。

　　A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢(shì)良好

　　B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問(wèn)題，被暫停上市

　　C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷

　　D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為 ST 股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈

　　15.股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格是股票的( )。

　　A.理論價(jià)格

　　B.現(xiàn)值

　　C.市場(chǎng)價(jià)格

　　D.內(nèi)在價(jià)值