1.【答案】A

　　【解析】本題考查債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約。債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　2.【答案】B

　　【解析】按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　3.【答案】C

　　【解析】本題考查公開發(fā)行股票所需條件。公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于 10 家;公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于 20 家。剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　4.【答案】B

　　【解析】本題主要考查金融市場的形成歷史。

　　5.【答案】D

　　【解析】本題主要考查商業(yè)信用融資的外延。一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的商業(yè)信用融資。

　　6.【答案】A

　　【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利;(2)紅利的支付不能減少其注冊資本;(3)公司在無力償債時(shí)不能支付紅利。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　7.【答案】B

　　【解析】貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程是：貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)。

　　8.【答案】B

　　【解析】私募基金合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 100 萬元且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位或個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;金融資產(chǎn)不低 300 萬元的個(gè)人或者最近 3 年年均收入不低于 50 萬元的個(gè)人。

　　9.【答案】C

　　【解析】基本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)。

　　10.【答案】C

　　【解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　11.【答案】D

　　【解析】基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的。基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請求更換違規(guī)方。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　12.【答案】D

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。故本題選 D選項(xiàng)。

　　13.【答案】A

　　【解析】在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　14.【答案】C

　　【解析】過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　15.【答案】A

　　【解析】證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊資本為實(shí)收資本不少于 60 億元，股東應(yīng)以貨幣出資。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　16.【答案】C

　　【解析】境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由 H 股、N 股、S 股等構(gòu)成。B 股是境內(nèi)上市外資股，符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　17.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　18.【答案】C

　　【解析】資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國的住宅抵押貸款類證券。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　19.【答案】C

　　【解析】本題考查上市公司發(fā)行股票的方式。 證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。因此，C 選項(xiàng)符合題意，故本題選 C 選項(xiàng)。

　　20.【答案】B

　　【解析】 人民共和國公司法》規(guī)定，普通決議事項(xiàng)須經(jīng)代表 1/2 以上表決權(quán)的股東通過，特別決議事項(xiàng)須經(jīng)代表 2/3 以上表決權(quán)的股東通過方可作出。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　1.【答案】B

　　【解析】利率的傳導(dǎo)機(jī)制，利率為核心變量。貨幣政策對收入水平的大小取決于貨幣政策對貨幣供應(yīng)量的影響、利率對投資水平的影響、投資水平對收入的影響。利率對收入的影響通過投資起作用，是間接的。③表述錯(cuò)誤。

　　2.【答案】A

　　【解析】本題考查記賬式國債的承銷程序。記賬式國債的承銷程序有：(1)招標(biāo)發(fā)行;(2)分銷。①、③項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　3.【答案】D

　　【解析】本題考查券商柜臺(tái)市場的內(nèi)容。①項(xiàng)正確，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競價(jià)、標(biāo)購競價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。②項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得采用集合競價(jià)方式，法律行政法規(guī)有明確規(guī)定的除外。③項(xiàng)錯(cuò)誤，投資者在柜臺(tái)市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶。④項(xiàng)正確，證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn)。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　4.【答案】B

　　【解析】本題考查債券評級的主要內(nèi)容。信用評級機(jī)構(gòu)對企業(yè)進(jìn)行信用評級時(shí)要考察企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營能力、獲利能力、償債能力、履約情況和發(fā)展前景六個(gè)方面內(nèi)容。①、②、③項(xiàng)符合題意，故本題選 B 選項(xiàng)。

　　5.【答案】B

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　6.【答案】D

　　【解析】中國證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，要去維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件，要求機(jī)構(gòu)誠實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好、內(nèi)部控制有力。

　　7.【答案】D

　　【解析】考查證券交易所的職能。按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所可以審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、終止上市和重新上市。

　　8.【答案】B

　　【解析】考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，按照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)行　使下列職責(zé)：教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求;收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù);制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。 考察較死板但不可避免，協(xié)會(huì)是需要組織考試，但那是《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》的要求，不是《證券法》的要求)

　　9.【答案】D

　　【解析】按照投資主體的不同，可以把股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股等不同類型。

　　10.【答案】A

　　【解析】本題考查公司型基金與契約型基金的區(qū)別。契約型基金與公司型基金的區(qū)別：(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營運(yùn)依據(jù)不同。①、②、③項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　11.【答案】B

　　【解析】本題考查全國性社會(huì)保障基金。全國性社會(huì)保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。①、③項(xiàng)符合題意，故本題選 B 選項(xiàng)。

　　12.【答案】C

　　【解析】考查股票的相對估值法中各方法的優(yōu)缺點(diǎn)。

　　13.【答案】C

　　【解析】我國普通國債的總體發(fā)行情況。普通國債的總體發(fā)行情況大致為：規(guī)模越來越大、期限趨于多樣化、發(fā)行方式趨于市場化。

　　14.【答案】A

　　【解析】考查債券成交原則。

　　15.【答案】C

　　【解析】考查基金的兩大費(fèi)用的會(huì)計(jì)核算，是否需要在基金資產(chǎn)中列支。

　　16.【答案】D

　　【解析】在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序了解客戶的情況，審慎評估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶簽字確認(rèn)。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司要求的區(qū)別，①具備中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類子公司的要求。

　　18.【答案】D

　　【解析】按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

　　19.【答案】D

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