1.下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機制說法正確的是( )。

　�、倮�率為核心變量

　�、诨�礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供應(yīng)量的影響

　　③利率對收入的影響是直接的

　�、芑�本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，呈同方向變動

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　2.下列屬于記賬式國債承銷程序的有( )。

　�、僬袠�(biāo)發(fā)行

　�、趥�券托管

　�、鄯咒N

　�、苓h程投標(biāo)

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②④

　　D.②③

　　3.以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是( )。

　�、僮C券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、谧C券公司可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、弁顿Y者可以自己獨立開立產(chǎn)品賬戶

　�、茏C券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　4.在銀行間債券市場，信用評級機構(gòu)對企業(yè)進行信用評級應(yīng)主要考察( )。

　�、倨髽I(yè)素質(zhì)

　　②經(jīng)營能力

　�、郢@利能力

　�、軗�(dān)保情況

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.③④

　　D.②④

　　5.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為 1 元，按照《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是( )。

　�、�20 元

　　②0.5 元

　�、�1 元

　�、�5.4 元

　　A.①④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③

　　6.中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，要去維持適當(dāng)門檻，支持機構(gòu)“走出去”。整合兩類機構(gòu)“走出去”的條件是( )。

　�、贆C構(gòu)誠實守信

　�、诤弦�(guī)經(jīng)營

　�、圬攧�(wù)狀況及資產(chǎn)流動性良好

　　④內(nèi)部控制有力

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　7.證券交易所對證券市場可以進行( )活動。

　　①審核、安排證券上市交易

　�、跊Q定證券暫停上市

　　③決定證券恢復(fù)上市

　�、軟Q定證券終止上市和重新上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　8.按照《證券法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)該行使下列( )職責(zé)。

　�、俳逃�和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　�、谪撠�(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　�、垡婪ňS護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求

　　④監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

　　⑤組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究

　　A.①②③④

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　9.在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為( )。

　�、賴�家股

　�、诠�司股

　　③法人股

　�、芡赓Y股

　�、萦邢奘蹢l件股份

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①③④

　　10.公司型基金與契約型基金的區(qū)別有( )。

　　①資金的性質(zhì)不同

　�、谕顿Y者的地位不同

　�、刍�金運營的依據(jù)不同

　�、軐ν顿Y額的限制不同

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①④

　　D.②③

　　11.全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付( )，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線。

　�、偻诵萁�

　�、诰葹�(zāi)款

　�、凼�業(yè)救濟

　　④市政建設(shè)

　　A.②④

　　B.①③

　　C.③④

　　D.①②

　　12.剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有( )。

　�、偈杏�率倍數(shù)法

　�、谄髽I(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法

　　③企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法

　　A.①

　　B.②

　　C.③

　　D.②③

　　13.我國普通國債發(fā)行的總體情況大致是( )。

　�、僖�(guī)模越來越大

　�、诎l(fā)行方式趨于單一

　　③期限趨于多樣化

　�、馨l(fā)行方式趨于市場化

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　14.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)盤上達成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競價原則。這種競價規(guī)則的主要內(nèi)容是( )。

　�、賰r格優(yōu)先

　　②時間優(yōu)先

　�、劭蛻粑�托優(yōu)先

　　④合同優(yōu)先

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　15.關(guān)于基金費用，說法正確的是( )。

　�、倩�金銷售過程中發(fā)生的費用需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　　②基金銷售過程中發(fā)生的費用不需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　�、刍�金管理過程中發(fā)生的費用需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　�、芑�金管理過程中發(fā)生的費用不需要直接從基金財產(chǎn)中列支

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　16.在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

　�、侔凑找�(guī)定程序了解客戶的情況

　�、趯徤髟u估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認知水平和風(fēng)險承受能力

　�、巯蚩蛻暨M行充分的風(fēng)險揭示

　�、軐�風(fēng)險揭示書交客戶簽字確認

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　17.證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求(　)。

　�、倬邆渲袊�證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格

　�、谧罱�六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

　　③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形

　�、芄�司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　18.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的(

　�、僬鎸嵭�

　�、诩皶r性

　�、蹨�(zhǔn)確性

　　④完整性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④