21、代辦股份轉(zhuǎn)讓以()確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　A、連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　B、集中競(jìng)價(jià)

　　C、集合競(jìng)價(jià)

　　D、市場(chǎng)價(jià)格

　　正確答案： C

　　【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　22、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國(guó)結(jié)算公司境外股結(jié)算會(huì)員

　　正確答案： C

　　【專家解析】其他三項(xiàng)屬于開戶代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶可以通過(guò)開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　23、我國(guó)上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A、0.001元人民幣

　　B、0.01元人民幣

　　C、0.005元人民幣

　　D、1元人民幣

　　正確答案： B

　　【專家解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，深圳證券交易所為0.001元人民幣。

　　24、營(yíng)銷人員針對(duì)()的客戶采用緣故法營(yíng)銷。

　　A、直接關(guān)系型

　　B、間接關(guān)系型

　　C、陌生關(guān)系型

　　D、介紹關(guān)系型

　　正確答案： A

　　【專家解析】營(yíng)銷人員針對(duì)直接關(guān)系型客戶采用緣故法營(yíng)銷。

　　25、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

　　A、信貸

　　B、儲(chǔ)蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

　　26、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[10%]

　　D、[5%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的20%。

　　27、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

　　A、1998年1月1日

　　B、1998年4月1日

　　C、1999年1月1日

　　D、1999年4月1日

　　正確答案： B

　　【專家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　28、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，使用的是()。

　　A、其他基金份額

　　B、一籃子股票

　　C、股票和債券

　　D、現(xiàn)金

　　正確答案： B

　　【專家解析】ETF可以像開放式基金一樣申購(gòu)、贖回，不同的是，它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　29、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

　　A、5000萬(wàn)元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、5億元

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　30、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()。

　　A、發(fā)行主體和償債主體

　　B、適用的法規(guī)

　　C、發(fā)行要素相似

　　D、所換股份的來(lái)源

　　正確答案： C

　　【專家解析】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

　　31、我國(guó)的()是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A、商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B、混合資本債券

　　C、金融債券

　　D、銀行股票

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　32、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正確答案： C

　　【專家解析】設(shè)賣出價(jià)格為P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。

　　33、下列選項(xiàng)中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案： D

　　【專家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等

　　34、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【專家解析】財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　35、填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫()。

　　A、證券賬號(hào)

　　B、交割日期

　　C、數(shù)量

　　D、品種

　　正確答案： D

　　【專家解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

　　36、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記()時(shí)須，將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結(jié)算公司

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國(guó)結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　37、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的，可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對(duì)性

　　D、隱藏性

　　正確答案： B

　　【專家解析】外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的，可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　38、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一。

　　A、參與意識(shí)

　　B、理性投資

　　C、買者自負(fù)

　　D、股市有風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【專家解析】要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

　　39、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

　　A、非獨(dú)立

　　B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　C、不以營(yíng)利為目的

　　D、以營(yíng)利為目的

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營(yíng)利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人。“為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　40、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　【專家解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張。