21.證券委托可分為()。

　　①柜臺委托

　�、诜枪衽_委托

　　③線上委托

　　④線下委托

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.①②③④

　　22.在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經營中的財務狀況，常用來衡量其安全性的指標有()。

　�、倜抗墒找�

　　②債務擔保比率

　�、鄹軛U比率

　�、茕N售利潤率

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.③④

　　23.一個國家或地區(qū)的經濟對于股票價格的影響是()。

　�、俳洕�運行態(tài)勢良好時，股票價格上升

　�、诮洕�運行態(tài)勢較差時，股票價格上升

　�、劢洕�運行態(tài)勢良好時，股票價格下降

　�、芙洕�運行態(tài)勢較差時，股票價格下降

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.③④

　　24.基本分析法的主要內容包括()。

　�、俸暧^經濟分析

　　②投資分析

　�、坌袠I(yè)和區(qū)域分析

　　④公司分析

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　25.股票分析中，技術分析方法主要有()。

　　①K 線理論

　�、谛螒B(tài)理論

　�、鄄ɡ死碚�

　�、苎�環(huán)周期理論

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　26.運用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對企業(yè)價值進行估值，需要確定的指標有()。

　�、俑髌诂F(xiàn)金紅利

　�、诟髌谄髽I(yè)自由現(xiàn)金流

　�、燮髽I(yè)自由現(xiàn)金流的終值

　�、芗訖嗥骄�資本成本

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　27.下列關于國債按資金用途分類，說法正確的有()。

　�、俪嘧謬鴤�是指用于彌補政府預算赤字的國債

　�、诮ㄔO國債是指發(fā)債籌措的資金用于建設項目的國債

　�、蹜�(zhàn)爭國債專指用于彌補戰(zhàn)爭費用的國債

　�、芴胤N國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.②③④

　　28.證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括()。

　�、僮C券公司普通債券

　�、谧C券公司短期融資券

　�、圩C券公司次級債券

　�、茏C券公司次級債務

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　29.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是()。

　�、偕鲜泄�司

　　②股份有限公司

　�、塾邢挢熑喂�司

　�、苌形锤闹茷楝F(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　30.下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具特點的有()。

　�、偃谫Y工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機構投資者

　　②融資工具發(fā)行參與方包括審計師事務所、律師事務所、主承銷商、評級機構、增新機構等中介服務機構

　�、鄱▋r市場化

　�、馨l(fā)行方式市場化

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　31.資產證券化可以提升資產負債管理能力，優(yōu)化財務狀況。其對發(fā)起人的資產負債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產和負債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在()。

　�、倭鲃有院推谙薜牟黄ヅ�

　�、诶�率的不匹配

　�、燮贩N類型的不匹配

　�、茱L險權重的不匹配

　　A.③④

　　B.①②

　　C.①③

　　D.②③

　　32.下列關于國債招標方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法正確的是()。

　�、賹�國債承銷團成員額度進行分配時，取整至 0.1 億元

　�、趯�國債承銷團成員額度進行分配時，取整至 1 元

　　③有資格的承銷團成員追加承銷額時應為 0.1 億元的整數(shù)倍

　�、苡匈Y格的承銷團成員追加承銷額時應為 1 億元的整數(shù)倍

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　33.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，()屬于詢價交易方式的范疇。

　�、俟�開報價

　　②小額報價

　�、垭p邊報價

　�、軐υ拡髢r

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　34.影響債券現(xiàn)金流的因素有()

　�、賯�券的面值和票面利率

　　②計付息間隔

　�、蹅�券的嵌入式期權條款

　�、軅�券的稅收待遇

　　⑤債券的幣種

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①②③⑤

　　35.利率期限結構理論是基于()建立起來的。

　　①市場預期理論

　�、诹鲃有云�好理論

　�、凼袌龇指罾碚�

　�、芾碚擃A期理論

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　36.在我國，中間證監(jiān)會認定的機構才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機構包括()。

　�、偕虡I(yè)銀行

　　②證券公司

　�、郾ｋU公司

　�、茏C券投資咨詢公司

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.①②③④

　　37.基金的自律組織主要有()。

　�、僦袊�證監(jiān)會

　�、诨�金行業(yè)自律組織

　�、壑型�銀保監(jiān)會

　　④證券交易所

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.②④

　　38.申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列()條件。

　�、儆忻鞔_、合法的投資方向

　�、谟忻鞔_的基金運作方式

　　③基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、芑�金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　39.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有()。

　�、俪Ｒ�(guī)股票基金

　�、诜旨壔�金

　�、跡TF

　　④貨幣基金

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　40.表外業(yè)務是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準則不計入資產負債表不形成現(xiàn)實資產負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務，表外業(yè)務包括但不限于()。

　�、贀�保承諾類業(yè)務

　�、诖�理投資融資服務類業(yè)務

　�、壑薪榉�務類業(yè)務

　�、茇攧疹檰栴悩I(yè)務

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　41.國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括()。

　�、儆白鱼y行

　�、谪搨�管理行業(yè)

　　③互聯(lián)網(wǎng)金融

　�、芙鹑诳毓晒�司

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　42.經濟高質量發(fā)展階段如何增強金融服務實體經濟的能力，()。

　�、偈刈〔话l(fā)生非系統(tǒng)性金融風險的底線，宏觀和微觀管控結合

　　②健全多層次資本市場體系，補齊各類金融市場的短板

　�、凵罨�金融監(jiān)管體制改革

　　④管控好金融的高杠桿率和流動性風險

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　43.另類投資基金主要以未上市公司股權、不動產、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產為投資對象。常見的另類投資基金包括()。

　�、賹�沖基金

　�、诠蓹嗤顿Y基金

　　③創(chuàng)業(yè)投資基金

　�、懿粍赢a投資基金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　44.VAR 的計算方法有()。

　�、俚聽査�—正態(tài)分布法

　　②局部估值法

　�、蹥v史模擬法

　　④蒙特卡羅模擬法

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③

　　45.下面關于風險的相關描述，說法正確的是()。

　�、亠L險管理的一般步驟包括識別風險、度量風險、決策與實施、風險控制、風險管理效果評價

　　②度量風險就是計量風險發(fā)生的概率及潛在損失的大小，評估風險的嚴重程度，為確定風險管理對策提供依據(jù)

　�、墼陲L險衡量中，概率統(tǒng)計方法起著極為重要的作用

　　④風險度量方法有敏感性分析法、波動性計量法、VAR 法和情景壓力測試法

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　46.下面屬于風險管理的方法是()。

　�、亠L險預防

　　②風險規(guī)避

　�、埏L險分散

　　④風險補償

　　A.③④

　　B.①③④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　47.關于基金份額持有人享有的權利，下列說法正確的有()。

　　①分享基金財產收益

　�、趨⑴c分配清算后的剩余基金財產

　　③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額

　�、懿殚喕蛘邚椭茩C密的基金信息資料

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.③④

　　48.金融風險的度量包括()。

　　①風險發(fā)現(xiàn)

　�、陲L險分析

　�、埏L險評估

　�、茱L險報告

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③

　　D.③④

　　49.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應具備的條件有()。

　�、偕暾堊C券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　②有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　�、塾泄潭ǖ臉I(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　�、苡泄�司章程和健全的內部管理制度

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　50.以下()是證券投資基金的特點。

　�、偌�合理財、專業(yè)管理

　�、诮M合投資、分散風險

　�、奂�中管理、保障安全

　�、芾�益共享、風險共擔

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④