1.下面有關(guān)影響國(guó)債銷售價(jià)格因素的說(shuō)法正確的是()。

　　A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間

　　B.如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買(mǎi)新的國(guó)債

　　C.在國(guó)債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

　　D.國(guó)債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

　　2.地方政府一般債券的期限為()。

　　A.1 年、2 年、3 年、5 年

　　B.1 年、3 年、5 年、7 年

　　C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年

　　D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年

　　3.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括，財(cái)務(wù)公司設(shè)立()以上。

　　A.1 年

　　B.6 個(gè)月

　　C.2 年

　　D.3 年

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！

　　4.發(fā)行金融債券，對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿()的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)

　　保人提供擔(dān)保。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　5.A 公司將自己擁有的 85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的 15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為()，

　　A.偏股基金

　　B.股票基金

　　C.混合型基金

　　D.債券基金

　　6.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　7.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在 1%～1.5%左右，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在()以下。

　　A.2%

　　B.1.5%

　　C.1%

　　D.0.5%

　　8.基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱為()。

　　A.申購(gòu)

　　B.認(rèn)購(gòu)

　　C.購(gòu)買(mǎi)

　　D.贖回

　　9.對(duì)()而言，基金份額價(jià)格固定為 1 元人民幣，故而按照固定價(jià)格申購(gòu)贖回。

　　A.股票基金

　　B.混合基金

　　C.貨幣基金

　　D.債券基金

　　10.按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，5 年期、10 年期國(guó)債期貨合約上市首日起，進(jìn)行投機(jī)交

　　易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為()手。

　　A.600

　　B.1 200

　　C.2 000

　　D.5 000

　　11.貨幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在()年以內(nèi)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) Delta=(

　　A.期權(quán)價(jià)格變化/期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化

　　B.期權(quán)標(biāo)的證券變化/期權(quán)價(jià)格變化

　　C.期權(quán)價(jià)格變化/無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化

　　D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化/期權(quán)價(jià)格變化

　　3.下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.波動(dòng)率與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系

　　B.到期期限與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系

　　C.標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系

　　D.市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購(gòu)期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系

　　14.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為()。

　　A.股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

　　15.()描述市場(chǎng)在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失。

　　A.名義值法

　　B.敏感性分析方法

　　C.波動(dòng)性測(cè)量

　　D.VAR 方法

　　16.按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

　　A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　17.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括()。

　　A.全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　18.通過(guò)金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.擴(kuò)散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不確定性

　　19.下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　20.衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是()。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金負(fù)債

　　C.基金份額凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值