二、組合型選擇題

　　1.下列屬于場外交易市場的有()。

　�、俨鸾枋袌�

　�、谄谪浗灰姿�

　�、埸S金市場

　�、茏C券交易

　　A.①②

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①③

　　2.下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是()。

　�、俅婵钗�收機構(gòu)

　�、跒樽�戶服務(wù)的非營利機構(gòu)

　�、壑醒脬y行

　　④其他金融公司

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　3.國際短期資金流動的類型包括()。

　�、賴�際直接投資

　�、趪�際間接投資

　�、圪Q(mào)易資金流動

　　④保值性資金流動

　　A.①②

　　B.①④

　　C.①③

　　D.③④

　　4.倫敦外匯市場是全球最大的外匯批發(fā)市場，它主要具有的特點是()。

　�、僖酝鈳沤灰诪橹�

　�、谝跃用窠灰诪橹�

　　③以金融機構(gòu)批發(fā)性交易為主

　�、芙灰讜r段橋接美洲和亞太

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　5.2018 年 7 月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應(yīng)考慮主要宏觀經(jīng)濟變量包括()。

　�、賴鴥�(nèi)生產(chǎn)總值

　�、诮�(jīng)濟周期

　�、圬斦�政策

　�、車�際資本流動

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　6.2018 年 3 月 17 日第十二屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是()。

　�、贈Q定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

　　②重新規(guī)劃銀監(jiān)會、保監(jiān)會的職責(zé)范圍

　　③中國人民銀行的監(jiān)管職責(zé)減少

　�、苁贡１O(jiān)會微觀職能更為明確

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　7.以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是()。

　�、僮C券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、谧C券公司可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、弁顿Y者可以自己獨立開立產(chǎn)品賬戶

　�、茏C券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　8.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用()。

　�、賲f(xié)議方式

　　②做市方式

　�、鄹們r方式

　�、芎贤�方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　9.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括()。

　　①承擔(dān)風(fēng)險資本的推出窗口作用

　�、趦�(yōu)化資源配置

　�、鄞龠M產(chǎn)業(yè)升級

　�、芡稒C活動

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　10證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。

　�、僮C券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　�、谧C券自營業(yè)務(wù)

　�、圩C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、茏C券監(jiān)管業(yè)務(wù)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　11.在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)()。

　�、侔凑找�(guī)定程序了解客戶的情況

　�、趯徤髟u估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認知水平和風(fēng)險承受能力

　�、巯蚩蛻暨M行充分的風(fēng)險揭示

　　④將風(fēng)險揭示書交客戶簽字確認

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　12.證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求()。

　�、倬邆渲袊�證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務(wù)資格

　　②最近六個月各項風(fēng)險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項風(fēng)險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定

　�、圩罱�一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)關(guān)調(diào)查的情形

　�、芄�司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　13.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，嚴格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的()。

　　①真實性

　�、诩皶r性

　　③準確性

　�、芡暾�性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　15.證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過()等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。

　�、倮�率政策

　�、谛刨J政策

　　③罰款

　�、芄�開市場業(yè)務(wù)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　16.我國證券市場監(jiān)管體系包括()。

　�、賴鴦�(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　�、谧C券投資者保護基金

　�、圩C券登記結(jié)算公司

　�、苄袠I(yè)協(xié)會

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　17.中國證券監(jiān)督管理委員會是全國()的主管部門。

　　①證券市場

　�、谪泿攀袌�

　�、坌磐惺袌�

　�、芷谪浭袌�

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.③④

　　18.下列()股份變動不會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　�、俟煞莼刭�

　�、谠霭l(fā)股票

　�、圪Y本公轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增股本

　　④股份分割與合并

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　19.下列()屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。

　�、俟�司重大決策參與權(quán)

　�、诠�司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　�、壑�情權(quán)

　�、芴幹脵�(quán)

　�、輧�(yōu)先認購權(quán)

　　A.③④

　　B.①②

　　C.③⑤

　　D.①④

　　20.我國公司獲得利潤的分配順序為()。

　�、偬崛》ǘㄓ�余公積

　�、谔崛∪我庥�余公積

　�、劾U納企業(yè)所得稅

　�、軓浹a虧損

　　⑤分配現(xiàn)金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④