(61) 下列不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A: 證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　B: 具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C: 必須在單一客戶的專(zhuān)用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　D: 投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　答案:D

　　解析:

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);②具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;③必須在單一客戶的專(zhuān)用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　(62) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于( )。

　　A: 1億元

　　B: 2億元

　　C: 3億元

　　D: 5億元

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。

　　(63) 負(fù)責(zé)發(fā)行人民幣、管理人民幣流通的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B: 國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)

　　C: 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:D

　　解析: 中國(guó)人民銀行具有發(fā)行人民幣、管理人民幣流通的職責(zé)。

　　(64) 滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映( )股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　A: N

　　B: H

　　C: A

　　D: B

　　答案:C

　　解析:

　　滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　(65) 下列選項(xiàng)中，最早在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行過(guò)人民幣債券的是( )。

　　A: 國(guó)際貨幣基金組織

　　B: 國(guó)際金融公司

　　C: 聯(lián)合國(guó)

　　D: 世界貿(mào)易組織

　　答案:B

　　解析: 2005

　　年10月9日，國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行這兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，中國(guó)的外國(guó)債券或熊貓債券市場(chǎng)便由此誕生。

　　(66) 在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷(xiāo)的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以( )出售，不存在承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格的問(wèn)題。

　　A: 市價(jià)

　　B: 面值

　　C: 公允價(jià)值

　　D: 協(xié)議價(jià)格

　　答案:B

　　解析:

　　在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷(xiāo)的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格的問(wèn)題。

　　(67) 發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是( )。

　　A: 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

　　B: 記賬式國(guó)債

　　C: 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D: 憑證式國(guó)債

　　答案:A

　　解析: 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人。

　　(68) 依據(jù)《證券法》，( )直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。

　　A: 證券登記結(jié)算公司

　　B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 證券交易所

　　D: 證券公司

　　答案:D

　　解析: 依據(jù)《證券法》，證券公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。

　　(69) 下列關(guān)于基金份額持有人的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 是基金的出資人

　　B: 是基金資產(chǎn)的所有者

　　C: 是基金投資回報(bào)的受益人

　　D: 是基金的管理者

　　答案:D

　　解析:

　　基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

　　(70) 在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為( )，起點(diǎn)為1元。

　　A: 成交金額的1%o

　　B: 成交面額的1%o

　　C: 成交金額的0.5%0

　　D: 成交面額的0.5%0

　　答案:B

　　解析: 在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。

　　(71) 自行發(fā)債的省市發(fā)行政府債券實(shí)行( )發(fā)行額管理。

　　A: 月度

　　B: 季度

　　C: 年度

　　D: 沒(méi)有

　　答案:C

　　解析:

　　為建立規(guī)范的地方政府舉債融資機(jī)制，2011年10月，財(cái)政部發(fā)布((2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》)。自行發(fā)債是指試點(diǎn)省(市)在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)，自行組織發(fā)行本省(市)政府債券的發(fā)債機(jī)制。《試點(diǎn)辦法》規(guī)定，試點(diǎn)省(市)發(fā)行政府債券實(shí)行年度發(fā)行額管理。

　　(72) 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買(mǎi)入成交的( )日交收過(guò)后才能辦理。

　　A: T

　　B: T+1

　　C: T+2

　　D: T+3

　　答案:D

　　解析:

　　由于深市B股實(shí)行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買(mǎi)入成交的T+3日交收過(guò)后才能辦理。

　　(73) ( )每年根據(jù)各公司前3個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營(yíng)狀況、股票成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對(duì)樣本股票進(jìn)行更換。

　　A: 恒生指數(shù)

　　B: FTSE100指數(shù)

　　C: 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　D: 滬深300指數(shù)

　　答案:C

　　解析:

　　日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)的特點(diǎn)是采樣不固定，每年根據(jù)各公司前3個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營(yíng)狀況、股票成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對(duì)樣本股票進(jìn)行更換。正因?yàn)槿绱�，該指�?shù)不僅能較全面地反映日本股市的行情變化，還能如實(shí)反映日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和市場(chǎng)變化情況。

　　(74) 下列關(guān)于公募基金具有的主要特征的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A: 可以面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B: 基金募集對(duì)象固定

　　C: 投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D: 遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管

　　答案:B

　　解析:

　　公募基金主要具有如下特征：①可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;②投資金額要求低，適宜中小投資者參與;③必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管。

　　(75)企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)按交易商協(xié)會(huì)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在( )披露信息。

　　A: 上海證券交易所

　　B: 深圳證券交易所

　　C: 銀行間債券市場(chǎng)

　　D: 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:C

　　解析:

　　企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)按交易商協(xié)會(huì)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場(chǎng)披露信息。

　　(76) 下列不會(huì)影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的是( )。

　　A: 金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成

　　B: 客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用

　　C: 一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度

　　D: 已建立的融資渠道

　　答案:C

　　解析:

　　流動(dòng)性強(qiáng)弱受多種因素的影響，如金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成、客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用、二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度和已建立的融資渠道等。

　　(77) 下列不屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方權(quán)責(zé)關(guān)系的是( )。

　　A: 所借貸貨幣資金的數(shù)額

　　B: 在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

　　C: 借貸的時(shí)間

　　D: 借貸貨幣資金的幣種

　　答案:D

　　解析:

　　債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：①所借貸貨幣資金的數(shù)額;②借貸的時(shí)間;③在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。

　　(78) ( )要求在交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況。

　　A: 集中交易制度

　　B: 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　　C: 大戶報(bào)告制度

　　D: 每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

　　答案:C

　　解析:

　　大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(79)根據(jù)規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市時(shí)公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為( )以上。

　　A: 20%

　　B: 15%

　　C: 10%

　　D: 5%

　　答案:C

　　解析:

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(80) 公司可以進(jìn)行股份回購(gòu)情形不包括( )。

　　A: 公司增加注冊(cè)資本

　　B: 與持有本公司股份的其他公司合并

　　C: 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　D: 股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

　　答案:A

　　解析:

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。