二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51、風險的要素包括(　　)。

　�、�.風險因素

　　Ⅱ.風險事故

　�、�.風險時間

　　Ⅳ.損失的可能性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：風險一般被定義為“產(chǎn)生損失的可能性或不確定性”。風險是由風險因素、風險事故和損失的可能性三個要素有機構成的。

　　52、滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括(　　)。

　�、�.原材料

　�、�.金融

　�、�.健康護理

　　Ⅳ.公共事業(yè)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術、電訊服務、公共事業(yè)等l0個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動。

　　53、中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理表現(xiàn)在(　　)。

　�、� .規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引

　�、�.規(guī)范發(fā)展

　　Ⅲ.制定行業(yè)公約

　�、�.增強行業(yè)競爭力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理表現(xiàn)在：規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引;規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力;制定行業(yè)公約，促進公平競爭。

　　54、會計師事務所申請證券資格，應當符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.依法成立5年以上，且質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好

　�、�.上一年度審計業(yè)務收人不少于人民幣400萬元

　�、�.注冊會計師不少于55人

　　Ⅳ.會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：關于調(diào)整證券資格會計師事務所申請條件的通知財會[2012]2號 第一條第二款第一項修訂為：依法成立5年以上，組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制;由有限責任制轉制為合伙制或特殊的普通合伙制的會計師事務所，經(jīng)營期限連續(xù)計算。

　　第一條第二款第二項修訂為：質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;會計師事務所設立分所的，會計師事務所及其分所應當在人事、財務、業(yè)務、技術標準和信息管理等方面做到實質(zhì)性的統(tǒng)一。

　　第一條第二款第三項修訂為：注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

　　第一條第二款第四項修訂為：凈資產(chǎn)不少于500萬元。

　　第一條第二款第五項修訂為：會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬元。

　　第一條第二款第六項修訂為：上一年度業(yè)務收入不少于8000萬元，其中審計業(yè)務收入不少于6000萬元，本項所稱業(yè)務收入和審計業(yè)務收入均指以會計師事務所名義取得的相關收入。

　　第一條第二款第七項修訂為：至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　……

　　55、下列關于證券投資基金業(yè)務的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券投資基金業(yè)務包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務

　�、�.除基金管理公司外，其他金融機構經(jīng)授權也可以依法募集基金

　�、�.基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理

　　Ⅳ.基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構不得從事基金的募集活動，故選項Ⅱ說法錯誤。基金管理公司應當按照基金合同的約定，對基金進行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務，故選項Ⅲ說法錯誤。

　　56、上市公司的營利性會影響股價變動，而衡量營利性最常用的指標包括(　　)。

　　Ⅰ.銷售收益率

　�、�.每股收益

　�、�.凈資產(chǎn)收益率

　�、�.資產(chǎn)周轉率

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：衡量公司的營利性最常用的指標是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。每股收益等于公司凈利潤除以發(fā)行在外的總股數(shù)，其他條件不變，每股收益越高，股價就越高。凈資產(chǎn)收益率也稱為股本收益率，等于公司凈利潤除以凈資產(chǎn)，反映了公司自有資本的獲利水平。

　　57、資本市場的特點有(　　)。

　　Ⅰ.交易工具的期限短

　�、�.籌資目的是滿足投資性資金的需要

　�、�.籌資和交易的規(guī)模大

　　Ⅳ.二級市場的收益具有不確定性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：資本市場的特點有：①交易工具的期限長;②籌資目的是滿足投資性資金的需要;③籌資和交易的規(guī)模大;④二級市場的收益具有不確定性。

　　58、證券市場較為重要的結構有(　　)。

　�、�.層次結構

　　Ⅱ.品種結構

　　Ⅲ.交易場所結構

　�、�.交易時間結構

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的結構可以有許多種，但較為重要的結構有：層次結構、品種結構、交易場所結構。

　　59、根據(jù)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律義務管理辦法》的規(guī)定，下列選項中，屬于鼓勵律師事務所從事證券法律義務應具有的條件的有(　　)。

　�、�.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　�、�.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　　Ⅲ.由20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律

　　Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽好。(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務。(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險。(4)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)受到行政處罰。

　　60、間接融資的特征有(　　)。

　�、�.間接性

　　Ⅱ.相對的集中性

　�、�.部分具有可逆性

　�、�.信譽的差異性較小

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：間接融資的特征有：①間接性;②相對的集中性;③信譽的差異性較小;④全部具有可逆性;⑤融資的主動權掌握在金融中介手中。

　　61、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，具體內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.為上市公司重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務

　�、�.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務

　�、�.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務

　�、�.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，具體內(nèi)容有：為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務;為上市公司重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務;為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務;為上市公司完善法人治理結構、設計經(jīng)理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務;為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務;為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產(chǎn)重組，相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務形式。

　　62、貨幣市場可以細分為(　　)。

　�、�.票據(jù)貼現(xiàn)市場

　�、�.貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場

　�、�.政府短期債券(國庫券)市場

　　Ⅳ.同業(yè)拆借市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場具體又可細分為同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉讓定期存單市場、回購協(xié)議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。

　　63、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括(　　)。

　�、�.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年

　　Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險

　�、�.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、�.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件： (1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

　　(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。

　　(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

　　(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

　　(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資

　　融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

　　(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　64、(　　)被認為是證券交易活動出現(xiàn)最早的地區(qū)。

　�、�.荷蘭

　�、�.比利時的安特衛(wèi)普

　�、�.英國

　　Ⅳ.法國的里昂

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：16世紀初，在西歐就有了證券交易活動。比利時的安特衛(wèi)普和法國的里昂被認為是證券交易活動出現(xiàn)最早的地區(qū)。

　　65、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受(　　)類型的市價申報。

　�、�.對手方最優(yōu)價格申報Ⅱ.本方最優(yōu)價格申報

　�、�.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報Ⅳ.即時成交剩余撤銷申報

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報。 (1)對手方最優(yōu)價格申報。

　　(2)本方最優(yōu)價格申報。

　　(3)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報。

　　(4)即時成交剩余撤銷申報。

　　(5)全額成交或撤銷申報。

　　(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

　　66、中國金融期貨交易所現(xiàn)有的國債期貨包括(　　)。

　�、�.3年期Ⅱ.5年期

　　Ⅲ.10年期Ⅳ.15年期

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國金融期貨交易所現(xiàn)有的國債期貨包括5年期和10年期。

　　67、資信狀況符合以下(　　)標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。

　�、�.發(fā)行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實

　　Ⅱ.發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍

　�、�.債券信用評級達到AAA級

　�、�.中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：資信狀況符合以下標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：發(fā)行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實;發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍;債券信用評級達到AAA級;中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件。

　　68、下列屬于發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應當符合的條件的是(　　)。

　�、�.發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算

　�、�.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)

　�、�.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

　　Ⅳ.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應當符合的條件： (1)發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。

　　(2)最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。

　　(3)最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損。

　　(4)發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

　　(5)發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權轉移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛。

　　(6)發(fā)行人應當主要經(jīng)營一種業(yè)務，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策。

　　(7)發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　(8)發(fā)行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權屬糾紛。糾紛。

　　(9)發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯(lián)交易。

　　(10)發(fā)行人具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。發(fā)行人應當建立健全股東投票計票制度，建立發(fā)行人與股東之間的多元化糾紛解決機制，切實保障投資者依法行使收益權、知情權、參與權、監(jiān)督權、求償權等股東權利。

　　(11)發(fā)行人會計基礎工作規(guī)范，財務報表的編制和披露符合企業(yè)會計準則和相關信息披露規(guī)則的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。

　　(12)發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司運行效率、合法合規(guī)和財務報告的可靠性，并由注冊會計師出具無保留結論的內(nèi)部控制鑒證報告。

　　(13)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當忠實、勤勉，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格，且不存在下列情形：

　�、俦恢袊�證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的。

　　②最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責的。

　　③因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結論意見的。

　　(14)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關違法行為雖然發(fā)生在3年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。

　　(15)發(fā)行人募集資金應當用于主營業(yè)務，并有明確的用途。募集資金數(shù)額和投資項目應當與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財務狀況、技術水平、管理能力及未來資本支出規(guī)劃等相適應。

　　69、以下關于債券票面金額的確定說法正確的是(　　)。

　�、�.債券的面值和債券的實際發(fā)行價格往往是不一致的

　�、�.要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮

　�、�.當債券的發(fā)行價格低于債券面值時，稱為折價發(fā)行

　�、�.當債券的發(fā)行價格等于票面價值時，稱為平價發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮，選擇合適的面值有利于債券發(fā)行成功。債券的面值和債券的實際發(fā)行價格往往是不一致的。當債券的發(fā)行價格低于債券面值時，稱為折價發(fā)行;當債券的發(fā)行價格等于票面價值時，稱為平價發(fā)行;當債券的發(fā)行價格高于債券面值時，稱為溢價發(fā)行。

　　70、在證券交易所為代表的場內(nèi)市場的證券交易的基本過程包括以下(　　)步驟。

　　Ⅰ.開戶Ⅱ.委托

　�、�.成交Ⅳ.結算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：所謂證券交易程序，是指投資者在二級市場上買賣上市證券所應遵循的規(guī)定過程。在證券交易所為代表的場內(nèi)市場的證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個步驟。

　　71、證券公司在開展業(yè)務前，應當與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確(　　)等有關事項。

　�、�.約定融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式

　�、�.保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍

　　Ⅲ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限

　�、�.客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在開展業(yè)務前，應當與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式;保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍;追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利;融資買人證券和融券賣出證券的權益處理等有關事項。

　　72、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌股票轉讓可以采取(　　)。

　�、�.做市方式

　　Ⅱ.協(xié)議方式

　�、�.競價方式

　�、�.中國證監(jiān)會批準的其他轉讓方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：全國股份轉讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。在全國股份轉讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務的證券公司稱為主辦券商。主辦券商業(yè)務包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進行持續(xù)督導，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉讓提供做市服務及其他全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務。掛牌股票轉讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或中國證監(jiān)會批準的其他轉讓方式。

　　73、注冊制的特征主要有(　　)。

　　Ⅰ.企業(yè)擁有發(fā)行股票籌集資本的絕對自主權，只要不違背國家利益和公眾利益，企業(yè)能否發(fā)行股票，以及發(fā)行股票的時間和價格，均由企業(yè)和市場自主決定

　　Ⅱ.實行以信息披露為中心的監(jiān)管理念，注冊制要求企業(yè)必須向投資者披露所有能夠影響投資決策的信息，政府不對企業(yè)的資質(zhì)和投資價值進行實質(zhì)性判斷，監(jiān)管機構不對信息披露的真實性負責，但要對招股說明書的齊備性、一致性和可理解性負責

　�、�.各市場參與主體勤勉盡責，發(fā)行人是信息披露第一責任人，中介機構承擔對發(fā)行人信息披露的把關責任，投資者依據(jù)公開披露信息自行做出投資決策并自擔投資風險

　�、�.實行寬進嚴管，重在事中和事后監(jiān)管，嚴懲違法違規(guī)，保護投資者合法權益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：注冊制的特征主要有：一是企業(yè)擁有發(fā)行股票籌集資本的絕對自主權，只要不違背國家利益和公眾利益，企業(yè)能否發(fā)行股票，以及發(fā)行股票的時間和價格，均由企業(yè)和市場自主決定;二是實行以信息披露為中心的監(jiān)管理念，注冊制要求企業(yè)必須向投資者披露所有能夠影響投資決策的信息，政府不對企業(yè)的資質(zhì)和投資價值進行實質(zhì)性判斷，監(jiān)管機構不對信息披露的真實性負責，但要對招股說明書的齊備性、一致性和可理解性負責;三是各市場參與主體勤勉盡責，發(fā)行人是信息披露第一責任人，中介機構承擔對發(fā)行人信息披露的把關責任，投資者依據(jù)公開披露信息自行做出投資決策并自擔投資風險;四是實行寬進嚴管，重在事中和事后監(jiān)管，嚴懲違法違規(guī)，保護投資者合法權益。

　　74、中國結算統(tǒng)一賬戶平臺收到開戶代理機構申報的數(shù)據(jù)后，對(　　)等進行實時審核，對于檢查通過的開戶申報數(shù)據(jù)，統(tǒng)一賬戶平臺實時進行配號處理，建立一碼通賬戶、子賬戶間的關聯(lián)關系，并將關聯(lián)關系標注為確認狀態(tài)。

　�、�.開戶代理網(wǎng)點權限Ⅱ.開戶證件類型

　�、�.關聯(lián)關系是否確認Ⅳ.開戶數(shù)據(jù)合法性及有效性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國結算統(tǒng)一賬戶平臺收到開戶代理機構申報的數(shù)據(jù)后，對開戶代理網(wǎng)點權限、開戶證件類型、關聯(lián)關系是否確認、開戶數(shù)據(jù)合法性及有效性等進行實時審核，對于檢查通過的開戶申報數(shù)據(jù)，統(tǒng)一賬戶平臺實時進行配號處理，建立一碼通賬戶、子賬戶間的關聯(lián)關系，并將關聯(lián)關系標注為確認狀態(tài)。

　　75、按用途劃分，證券賬戶可以劃分為(　　)和其他賬戶等。

　�、�.人民幣普通股票賬戶Ⅱ.人民幣特種股票賬戶

　　Ⅲ.證券投資基金賬戶Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。