一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于(　　)。

　　A.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　B.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的優(yōu)先股票的股數(shù)

　　C.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

　　D.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的優(yōu)先股票的股數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　2、公式m=(C+D)/(C+R)中，M表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示(  )。

　�、�.流通中的現(xiàn)金 Ⅱ.定期存款準(zhǔn)備率

　�、�.存款準(zhǔn)備金總額 Ⅳ.存款貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B貨幣(政策)乘數(shù)的基本計算公式是：m=M/B：(C+D)/(C+R)，其中，m為貨幣供應(yīng)量、B為基礎(chǔ)貨幣;C為流通中的現(xiàn)金、R為存款準(zhǔn)備金總額、D為存款貨幣。

　　3、通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票(　　)為權(quán)數(shù)加以計算。

　　A.基期價格

　　B.發(fā)行量或成交量

　　C.等同權(quán)重

　　D.計算期價格

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算，又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分�；�期加權(quán)股價指數(shù)采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)，計算期加權(quán)股價指數(shù)采用計算期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)，幾何加權(quán)股價指數(shù)是對兩種指數(shù)作幾何平均，由于計算復(fù)雜，很少被實際應(yīng)用。

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　　4、發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明(　　)字樣。

　　A.原始股票

　　B.發(fā)起人股票

　　C.績優(yōu)股票

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

　　5、《融資融券交易試點實施細(xì)則》規(guī)定，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的(　　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出;當(dāng)其融券余量降低至(　　)以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。

　　A.10%、15%

　　B.25%、20%

　　C.20%、25%

　　D.25%、25%

　　參考答案：B

　　參考解析：《融資融券交易試點實施細(xì)則》對單只證券融資融券規(guī)模進(jìn)行了以下限制：單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出;當(dāng)其融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。

　　6、兩個以上申報價格符合集合競價成交價確定條件的，上海證券交易所則規(guī)定(　　)為成交價格。

　　A.距前收盤價(上一交易日收盤價)最近的價位

　　B.使未成交量最小的申報價格

　　C.距前收盤價(上一交易日收盤價)最遠(yuǎn)的價位

　　D.使未成交量最大的申報價格

　　參考答案：B

　　參考解析：兩個以上申報價格符合集合競價成交價確定條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，取其中間價為成交價格。

　　7、(　　)年10月，創(chuàng)業(yè)板正式揭開了帷幕。

　　A.2009

　　B.2010

　　C.2011

　　D.2012

　　參考答案：A

　　參考解析：2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板正式揭開了帷幕，28只股票齊發(fā)的壯觀場面也刷新了中國股市多股齊發(fā)的歷史紀(jì)錄。

　　8、金融期貨的主要交易制度包括(  )。

　�、�.集中交易制度 Ⅱ.限倉制度

　�、�.大戶報告制度 Ⅳ.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A金融期貨的主要交易制度包括：①集中交易制度。②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制。③保證金制度。④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度。⑤限倉制度。⑥大戶報告制度。⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。⑧強行平倉制度。⑨強制減倉制度。

　　9、將股票的未來股息收入、資本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為(　　)，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅睦碚摯鷥r。

　　A.股票的面值

　　B.股票的價格

　　C.股票的現(xiàn)值

　　D.股票的賬面價值

　　參考答案：C

　　參考解析：將股票的未來股息收入、資本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為股票的現(xiàn)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅睦碚摯鷥r。

　　10、通常所說的道•瓊斯指數(shù)是指(　　)。

　　A.道•瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

　　B.道•瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

　　C.道•瓊斯運輸業(yè)股價平均數(shù)

　　D.道•瓊斯股價綜合平均數(shù)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)，以美國�？松�石油公司、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30家著名大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和變化趨勢。平時所說的道一瓊斯指數(shù)就是指道一瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)。

　　11、關(guān)于基金收益分配的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.開放式基金的分配應(yīng)可以用現(xiàn)金方式

　　B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

　　C.封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%

　　D.投資者事先未作出開放式基金分紅方式選擇的，基金管理人可以將分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)為采用現(xiàn)金方式。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤，轉(zhuǎn)為基金份額，即選擇分紅再投資�；�金份額持有人事先沒有做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。

　　12、在(　　)等合同約定情況下，證券公司將根據(jù)合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達(dá)到合同約定的平倉停止條件。

　　A.維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔(dān)保物

　　B.投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

　　C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買人等量融券證券的

　　D.達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動終止條件時

　　參考答案：A

　　參考解析：維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔(dān)保物等合同約定情況下，證券公司將根據(jù)合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達(dá)到合同約定的平倉停止條件。

　　13、股票是綜合權(quán)利證券，股票持有者的首要權(quán)利就是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。行使該權(quán)利的途徑是(　　)。

　　A.參加股東大會并行使表決權(quán)

　　B.參加股東大會不行使表決權(quán)

　　C.不參加股東大會行使表決權(quán)

　　D.不參加股東大會不行使表決權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析：股票是綜合權(quán)利證券，股票持有者的首要權(quán)利就是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。行使該權(quán)利的途徑是參加股東大會并行使表決權(quán)。

　　14、下列各項中，(　　)不是影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

　　A.戰(zhàn)爭

　　B.財政政策

　　C.經(jīng)濟(jì)增長

　　D.貨幣政策

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：①經(jīng)濟(jì)增長;②經(jīng)濟(jì)周期循環(huán);③貨幣政策;④財政政策;⑤市場利率;⑥通貨膨脹;⑦匯率變化;⑧國際收支狀況。

　　15、公開市場業(yè)務(wù)是指(　　)在金融市場上公開買賣有價證券，以此來調(diào)節(jié)金融機構(gòu)的準(zhǔn)備金和基礎(chǔ)貨幣，進(jìn)而影響市場利率和貨幣供應(yīng)量的政策行為。

　　A.銀行業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.人民銀行

　　D.中央銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：公開市場業(yè)務(wù)是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券，以此來調(diào)節(jié)金融機構(gòu)的準(zhǔn)備金和基礎(chǔ)貨幣，進(jìn)而影響市場利率和貨幣供應(yīng)量的政策行為。

　　16、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險的有(　　)。

　�、�.員工操作失誤 Ⅱ.系統(tǒng)存在缺陷

　　Ⅲ.物價水平波動 Ⅳ.外部事件的影響

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B操作風(fēng)險是指由于不完善或有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險。

　　17、我國1981年后發(fā)行的國債品種有(　　)。

　�、�.儲蓄國債 Ⅱ.記賬式國債

　�、�.憑證式國債 Ⅳ.人民勝利折實公債

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄(電子式)國債。人民勝利折實公債是1950年發(fā)行的。

　　18、下列關(guān)于債券回購流程的說法正確的是(　　)。

　　A.回購交易到期反向成交時，須先進(jìn)行申報

　　B.投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效

　　C.債券回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報

　　D.債券回購交易中當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出

　　參考答案：B

　　參考解析：回購交易申報操作類似股票交易，成交后由登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交割。到期反向成交時，無須再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交割。 營業(yè)部應(yīng)對投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效。

　　債券回購交易申報中，融資方按“買入(B)”予以申報，融券方按“賣出(S)”予以申報。

　　債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

　　19、股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)，而實際上很多國家通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的(　　)票面金額。

　　A.最高

　　B.最低

　　C.實際

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)，而實際上很多國家通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額。

　　20、資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)直接體現(xiàn)了(　　)對公司剩余索取權(quán)的要求。

　　A.績優(yōu)股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.普通股股東

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　參考解析：資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)直接體現(xiàn)了普通股股東對公司剩余索取權(quán)的要求。

　　21、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告(　　)次跟蹤評級報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定，公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。

　　22、(　　)是國際債券的重要風(fēng)險。

　　A.匯率風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.流動性風(fēng)險

　　D.收益性風(fēng)險

　　參考答案：A

　　參考解析：匯率風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險。

　　23、以下(　　)是企業(yè)債券應(yīng)遵守的規(guī)范。

　　A.《企業(yè)法》

　　B.《證券法》

　　C.《企業(yè)債券管理條例》

　　D.國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)債券由1993年8月2日國務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理條例》規(guī)范。

　　24、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　25、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公司設(shè)置贖回條款的目的包括(　　)。

　�、�.促使債券持有人轉(zhuǎn)換股份

　�、�.能使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失

　�、�.保證可轉(zhuǎn)換債券順利地轉(zhuǎn)換成股票，預(yù)防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司破產(chǎn)的悲劇

　�、�.保護(hù)債券投資人的利益

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C設(shè)置贖回條款最主要的功能是強制債券持有者積極行使轉(zhuǎn)股權(quán)，因此又被稱為加速條款，同時也能使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第Ⅲ項是設(shè)置強制性轉(zhuǎn)換調(diào)整條款的目的。第Ⅳ項是回售條款的作用。